horak Rechtsanwaelte, Autor bei Compliance & Recht

Kann künstliche Intelligenz (KI) bei der Einhaltung von Compliance helfen?

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 26. Oktober 2023Beitrag gepostet in Audit, CMS, Compliance, Compliance Handlungsempfehlungen, Compliance Management System, Compliance Organisation, Compliance-Regeln, Compliance-Training, Compliance-Verstoß, Datenschutz, Datensicherheit, Dokumentenmanagement, Due Diligence, Ethische Compliance, künstliche Intelligenz, Rsiskobewertung, VertragsmanagementTags Audit, Compliance, Compliance-Training, Datenschutz, Dokumentenmanagement, Due Diligence, KI, künstliche Intelligenz, Risikobewertung, VertragsmanagementKeine Kommentare

Künstliche Intelligenz (KI) kann bei der Einhaltung von Compliance-Richtlinien und -vorschriften effektiv unterstützen. Compliance bezieht sich auf die Einhaltung von Gesetzen, Vorschriften und Unternehmensrichtlinien, und KI kann in verschiedenen Bereichen dazu beitragen: Risikobewertung: KI kann Daten analysieren und Muster erkennen, um Risiken und Verstöße gegen Compliance-Vorschriften frühzeitig zu identifizieren. Dies ermöglicht es Unternehmen, proaktiv Maßnahmen […]

Welche typischen Complliance-Risiken bestehen?

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 17. Februar 2022Beitrag gepostet in Aufsichtsbehörde, Compliance, Compliance Management, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance-Verstoß, Finanzielle Compliance Risiken, Schadensersatz, StrafrechtTags Aufsichtsbehörde, Betrug, Bussgeld, Compliance-Risiken, Geldwäsche, Schadensersatzansprüche, Strafrecht, Unterschlagung, UntreueKeine Kommentare

Sowohl Verstöße von Mitarbeitern gegen gesetzliche oder sonstige externe Regelungen als auch die Missachtungen interner Richtlinien mit möglichen Konsequenzen für den Betrieb und deren Mitarbeiter stellen Compliance-Risiken dar. Ob der Verstoß vorsätzlich oder fahrlässig erfolgte, ist dabei zur Haftng zum Grunde häufig genauso unbedeutend, wie die Tatsache, ob die Missachtung nur teilweise oder vollständig passierte. […]

Prüfung des Compliance-Management-Systems

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 15. Februar 2022Beitrag gepostet in Angemessenheit des CMS, CMS, Compliance, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Prüfung, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Konzeption des CMSTags Audit, Compliance, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Prüfung, Glaubwürdigkeit, Konzeption des CMS, WirksamkeitKeine Kommentare

Durch eine externe Prüfung des Compliance-Management-Systems erbringt ein Unternehmen einen Nachweis für die Öffentlichkeit. Das Unternehmen kann somit die Glaubwürdigkeit seiner Compliance-Management-Maßnahmen stärken. Es handelt sich dabei um eine externe Bescheinigung über die Einhaltung sowie Erfüllung von Regelungen und Vorgaben. Für die Prüfung gibt es bereits feste Standards. Diese Standards beinhalten Prüfstufen. Die Stufen bauen […]

Anreize und Sanktionen zur Einhaltung der Compliance-Regeln

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 22. Januar 2021Beitrag gepostet in Compliance, Compliance Anreize, Compliance Management System, Compliance Sanktionen, Compliance-Regeln, Compliance-VerstoßTags Compliance, Compliance Anreize, Compliance Regeln, Compliance-Sanktionen, Compliance-Verstösse, Null-Toleranz-ComplianceKeine Kommentare

Anreize und Sanktionen für das Einhalten von Regeln können eine steuernde Wirkung entfalten. Der Einsatz von diesen Kontrollmechanismen ist intern durch das Unternehmen möglich aber auch extern durch zuständige Behörden. Belohnen und bestrafen Unternehmen ihre Mitarbeiter für das Einhalten oder nicht einhalten von Regeln auf die richtige Art und Weise, so steigt die Chance auf […]

Überprüfung des Compliance-Management-Systems

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 7. November 2020Beitrag gepostet in Compliance, Compliance Audit, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Officer, Compliance-Massnahmen, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Mock Down Raids, Simulierte HausdruchsuchungTags Compliance, Compliance-Erklärung, Mock Dawn Raids, Überprüfung des CMSKeine Kommentare

Globale Entwicklungen, umschlagende Risiken und neue rechtliche Anforderungen erfordern ein dauerndes Update des Compliance-Management-Systems. Ist das Compliance-Management-System angemessen und zeitgemäß? Funktioniert es noch? Das sind die Fragen, die sich ein Unternehmen immer wieder stellen muss. Ergebnisse aus unabhängigen internen und externen Prüfungen können Aufschluss geben. Durch regelmäßige Kontrollen sollten Unternehmen ihre wesentlichen Kernprozesse kontrollieren. Dies […]

Geldwäsche und Transparenzregister

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 26. Oktober 2020Beitrag gepostet in § 19 GwG, § 20 GwG, § 21 GwG, Geldwäschegesetz, GwG, Transparenzregister, wirtschaftlich BerechtigteTags Geldwäsche, GwG, TransparenzregisterKeine Kommentare

Das Transparenzregister ist die zentrale Stelle zur Erfassung und Zugänglichmachung von Angaben über wirtschaftlich Berechtigte. Wer muss Eintragungen im Transparenzregister vornehmen? Im Transparenzregister sollen die wirtschaftlich Berechtigten von im Geldwäschegesetz (GwG) näher bezeichneten Gesellschaften und Vereinigungen erfasst werden. Hierzu gehören unter anderem juristische Personen des Privatrechts und eingetragene Personengesellschaften (vgl. § 20 Abs. 1 GwG) […]

Der Gesetzesentwurf zum Verbandssanktionengesetz

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 26. Oktober 2020Beitrag gepostet in Compliance, Compliance Management System, Compliance-Massnahmen, Verbandssanktionengesetz, VerbandssanktionenrechtTags Gesetz zur Sanktionierung von verbandsbezogenen Straftaten, Gesetzesentwurf, Verbandssanktionenrecht, Verbandssanktionenregister, VerbandstatenKeine Kommentare

Straftaten, die aus Verbänden (juristische Personen und Personenvereinigungen) heraus begangen werden, können nach geltendem Recht gegenüber dem Verband lediglich mit einer Geldbuße nach dem Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) geahndet werden. Eine angemessene Reaktion auf Unternehmenskriminalität ist damit nicht möglich. Die Höchstgrenze des Ahndungsteils der Verbandsgeldbuße von zehn Millionen Euro gilt unabhängig von der Verbandsgröße; sie […]

Compliance Bremsen Arbeitsrecht und IT-Recht (Datenschutzrecht)

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 26. Oktober 2020Beitrag gepostet in § 87 BetrVG, Arbeitsrecht, Betriebsrat, Compliance, Compliance Bremsen, Datenschutzrecht, Internal Investigations, IT-ComplianceTags BDSG, Beseitigungsanspruch des Betriebsrats, Beweisverwertungsverbot, DSGVO, Internal Investigations, Löschung mitbestimmungswidrig erhobener Daten, Mitbestimmungswidrige Überprüfung und Weiterleitung von Arbeitnehmer-E-Mails an private Ermittler, Vernichtung darauf basierender DokumenteKeine Kommentare

1. Will ein Arbeitgeber aus Anlass von Vorwürfen gegen die Geschäftsführung im Rahmen einer internen Untersuchung die E-Mail-Korrespondenz von nicht leitenden Arbeitnehmern überprüfen, hat er gemäß § 87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG die vorherige Zustimmung des Betriebsrats einzuholen. 2. Verstößt der Arbeitgeber gegen das Mitbestimmungsrecht, kann der Betriebsrat von ihm Auskunft über die Namen […]

Compliance Organisation und Compliance-Prozesse

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 26. Oktober 2020Beitrag gepostet in Compliance, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Organisation, Compliance-ProzessTags Compliance Anwalt, Compliance Organisation, Compliance Recht, Compliance-Prozess, HinweisgebersystemKeine Kommentare

Das große Ziel einer Compliance-Organisation ist die konzernweite Einhaltung aller geltende Gesetze und Regeln. Die bestmögliche Beratung und Unterstützung in allen Konzernbereichen soll die Organisation gewährleiten. Die im Lichte des Compliance sich ergebende Organisation wird ergänzt durch Absicherungsstufen in den Entscheidungsfindungsprozessen und in der gesamten Aufsichtsorganisation. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Lokaler Ansprechpartner Für ein global […]

Compliance Officer oder Compliance Abteilung

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 26. Oktober 2020Beitrag gepostet in Aufsichtsrat, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Beauftragter, Compliance Officer, Geschäftsführer, VorstandTags Aufsichtsrat, Compliance Abteilung, Compliance Beauftragter, Compliance Officer, Compliancerecht, Geschäftsführer, Haftungsrecht, VorstandKeine Kommentare

Ob ein Compliance-Beauftragter oder sogar eine Compliance-Abteilung erforderlich ist, ist abhängig von der Größe des Unternehmens. Solange die Kontrolle und Bestimmung aller Prozesse bei einer Person in Form des Geschäftsleiters oder Eigentümers liegen, kann das Unternehmen auf einen Compliance-Beauftragten möglicherweise verzichten. Umso komplexer das Unternehmen jedoch wird, desto wichtiger ist eine eigene Abteilung für Compliance […]

Author : horak Rechtsanwaelte