In Compliance sind sämtliche Schritte zusammengefasst, die ein Unternehmens unternimmt, um Regeln einzuhalten und Verstöße zu vermeiden. Die Ganzheit dieser Schritte heißt in der Fachsprache Compliance Management System.
Compliance ist in der modernen Geschäftswelt Pflicht, um strafrechtliche Verstöße, Bußgelder und Schadensersatzansprüche erfolgreich zu vermeiden.
Compliance-Management-System
Es gibt kein Patentrezept für ein Compliance-Management-System, denn jedes Unternehmen ist individuell unterschiedlich und benötigt ein Konzept, dass speziell auf seine Ansprüche und Bedürfnisse zugeschnitten ist. Neben der Unternehmensgröße und der Position am Markt sind auch die wesentlichen Stakeholder ein entscheidender Faktor. Beim Aufbau eines hauseigenen Systems spielen selbstverständlich die branchenspezifischen Risiken eine wichtige Rolle.
Compliance-Struktur
Als Basis für ein Compliance-Management-System dienen jedoch bewährte Compliance-Strukturen. Ein funktionierendes Compliance-Management-System sollte daher auf folgende Punkte eingehen.
- Compliance
- Compliance-Ziele
- Compliance-Risiken
- Compliance-Programm
- Compliance-Organisation
- Information und Kommunikation
- Überwachung und Verbesserung
- Anreize und Sanktionen
- Compliance-Prüfung
Die standartisierten Punkte eines Compliance-Management-Systems nennt der Fachmann „Elemente“, sie bauen aufeinander auf.
Fehlt Ihnen das spezifische Know-how zur Entwicklung eines Compliance-Management-Systems oder wünschen Sie sich eine Einschätzung Ihres vorhandenen Systems durch uns, so bieten wir gerne unsere Leistungen an.
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