April 2022 : Compliance & Recht

Todsünde 4: Governance-Struktur verpasst

Von horak RechtsanwälteBeitrag gepostet am 27. April 2022Beitrag gepostet in AllgemeinTags Anwendungs- und Infrastrukturteams, Aufsichtsbehörden, Chief Information Officer (CIO), Compliance-Fachkraft, Governance-Struktur, mensarchitektur, Risikoabdeckung, Technologieverantwortliche, UnternehmensarchitekturKeine Kommentare

Obwohl Unternehmen grundlegende Prozesse und Kontrollen beherrschen, mangelt es aus unserer Erfahrung häufig an Governance–Struktur. Eine gute Governance–Struktur soll die Risikoabdeckung sowie die Anpassung ihrer Prozesse und Kontrollen an die regulatorischen Anforderungen sichern. Wir beraten Sie gerne in IT-Compliance. Auswirkungen mangelnder Governance-Struktur Auswirkungen einer strukturlosen Compliance-Governance können folgende sein: Die Unternehmensarchitektur wird schlapp. Reaktionen auf […]

Todsünde 3: Arbeitsgruppe schlecht vorbereiten

Von horak RechtsanwälteBeitrag gepostet am 19. April 2022Beitrag gepostet in Compliance, Compliance Organisation, Compliance Programm, Compliance Strategie, Compliance Ziele, IT-ComplianceTags Chief Information Officer, CIO, Computersysteme, Erfahrungen, Fähigkeiten, Fehlerermittlung, Informationstechnologie, Kenntnisse, VorschriftenKeine Kommentare

Kenntnisse, Fähigkeiten, Erfahrungen – zu wenig davon in einer Arbeitsgruppe bringt Probleme. Ein Chief Information Officer (CIO) sollte unbedingt eine hochqualifizierte Arbeitsgruppe für den Bereich Compliance zusammenstellen. Unzureichend vorbereitete Teams können sogar riskant sein. Der CIO trägt die Verantwortung für die Strategien in den Bereichen Informationstechnologie (IT) und Computersysteme mit der Absicht die Ziele des […]

Todsünde 2: Ausnahmen ausschließen

Von horak RechtsanwälteBeitrag gepostet am 4. April 2022Beitrag gepostet in Allgemein, Compliance, Compliance Risiken, Compliance Ziele, Compliance-ProzessTags Abwägen, Auslassung, Ausnahmen, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Ziele, Dokumentation, Geschäft, Kunden, Risiko, SicherheitKeine Kommentare

Die Compliance Regeln zu umgehen kann riskant sein. Manchmal ist es jedoch erforderlich Ausnahmen zu machen und die Regeln zu missachten. Damit dabei kein Risiko entstehen kann, sollten Sie daher unbedingt Vorkehrungen treffen. Wir beraten Sie auch zu Compliance-Risiken. Ausnahmen berücksichtigen Ausnahmen im Compliance-Prozess zu berücksichtigen, kann eine sehr kluge Strategie sein. Dabei ist das […]

Month: April 2022