Compliance Sanktionen : Compliance & Recht

Compliance-Manager sind gefragt

horak Rechtsanwälte2. Juni 20222. Juni 2022Allgemein, Compliance, Compliance Beauftragter, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Officer, Compliance Risiken, Compliance SanktionenCompliance-Manager, Compliance-Prozesse, Compliance-Richtlinien, Experten, Großkonzern, Imageschäden, Mittelständler, Qualifizierte Fachkräfte, Rechtskonformität, Risiko, Steigende Compliance-Anforderungen, StrafgelderKeine Kommentare

Die Nachfrage nach Compliance-Managern ist hoch. Qualifizierte Fachkräfte im Bereich Compliance werden händeringend gesucht. Wir sind Fachanwälte. Nutze Sie eine erste Compliance-Beratung. Zuständigkeit des Compliance-Manager Als Verantwortliche für die Rechtskonformität aller Prozesse und Geschäftsabläufe innerhalb eines Unternehmens sind Compliance-Manager dafür zuständig, dass der Unternehmensbetrieb nach geltenden Gesetzen und innerbetrieblichen Standards abläuft. Der Compliance-Manager überwacht aktiv […]

Todsünde 1: Compliance-Auditor als Gegner betrachten

horak Rechtsanwälte25. März 20229. Mai 2022Allgemein, Aufsichtsbehörde, Compliance, Compliance Audit, Compliance Management System, Compliance Prüfung, Compliance Sanktionen, Compliance Ziele, Compliance-Regeln, Compliance-VerstoßAufsichtsbehörden, Chief Information Officer, Compliance-Auditor, Compliance-Management-System, IT-Umgebung, UnternehmenKeine Kommentare

Ein Compliance-Auditor überprüft die Einhaltung von gesetzlichen Vorgaben oder anderen Richtlinien in einem privaten Unternehmen oder einer öffentlichen Einrichtung während einer Compliance-Prüfung. Die Verantwortung für die Strategien in den Bereichen Informationstechnologie (IT) und Computersysteme trägt der Chief Information Officer (CIO). Eine IT-Strategie ist erforderlich um die Compliance-Ziele des Unternehmens zu unterstützen. Unternehmen sind verpflichtet das […]

Welche typischen Complliance-Risiken bestehen?

horak Rechtsanwaelte17. Februar 2022Aufsichtsbehörde, Compliance, Compliance Management, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance-Verstoß, Finanzielle Compliance Risiken, Schadensersatz, StrafrechtAufsichtsbehörde, Betrug, Bussgeld, Compliance-Risiken, Geldwäsche, Schadensersatzansprüche, Strafrecht, Unterschlagung, UntreueKeine Kommentare

Sowohl Verstöße von Mitarbeitern gegen gesetzliche oder sonstige externe Regelungen als auch die Missachtungen interner Richtlinien mit möglichen Konsequenzen für den Betrieb und deren Mitarbeiter stellen Compliance-Risiken dar. Ob der Verstoß vorsätzlich oder fahrlässig erfolgte, ist dabei zur Haftng zum Grunde häufig genauso unbedeutend, wie die Tatsache, ob die Missachtung nur teilweise oder vollständig passierte. […]

Compliance – mit der ISO 37301 durchstarten

horak Rechtsanwälte24. Februar 202124. Februar 2021Allgemein, CMS, Compliance, Compliance Management System, Compliance SanktionenAufsichtspflichten, Ausschreibungen, Ausschreibungskriterium, Ausschreibungsverfahren, Beweismittel, Entwurfsform, Geschäftspartner, International Standards Organization (ISO), ISO 19600, ISO 37301, Leitungspersonen, Level-A-Norm, Level-B-Norm, Nachweis, Norm, Prozesse, Sanktionen, Sorgfaltspflichten, Straftaten, Unternehmen, Veröffentlichung, Vertrauen, Wirkungsgrad, Zertifizierung, Zertifizierung nach ISO 37301Keine Kommentare

Die Fähigkeit Regelungen und Vorgaben einzuhalten und zu erfüllen soll messbar werden. Auch wenn es sonderbar erscheint, das Handeln im Einklang mit Werten und Gesetzen in eine Norm zu packen, so steigt das Bedürfnis diese Fähigkeit verbindlich darzustellen. Für Unternehmen ist die Sichtbarkeit dieser Fähigkeit von großer Bedeutung. Der moderne Name für die Einhaltung oder […]

Anreize und Sanktionen zur Einhaltung der Compliance-Regeln

horak Rechtsanwaelte22. Januar 2021Compliance, Compliance Anreize, Compliance Management System, Compliance Sanktionen, Compliance-Regeln, Compliance-VerstoßCompliance, Compliance Anreize, Compliance Regeln, Compliance-Sanktionen, Compliance-Verstösse, Null-Toleranz-ComplianceKeine Kommentare

Anreize und Sanktionen für das Einhalten von Regeln können eine steuernde Wirkung entfalten. Der Einsatz von diesen Kontrollmechanismen ist intern durch das Unternehmen möglich aber auch extern durch zuständige Behörden. Belohnen und bestrafen Unternehmen ihre Mitarbeiter für das Einhalten oder nicht einhalten von Regeln auf die richtige Art und Weise, so steigt die Chance auf […]