Compliance : Compliance & Recht

Compliance – mit der ISO 37301 durchstarten

Redaktion24. Februar 202124. Februar 2021Allgemein, CMS, Compliance, Compliance Management System, Compliance SanktionenAufsichtspflichten, Ausschreibungen, Ausschreibungskriterium, Ausschreibungsverfahren, Beweismittel, Entwurfsform, Geschäftspartner, International Standards Organization (ISO), ISO 19600, ISO 37301, Leitungspersonen, Level-A-Norm, Level-B-Norm, Nachweis, Norm, Prozesse, Sanktionen, Sorgfaltspflichten, Straftaten, Unternehmen, Veröffentlichung, Vertrauen, Wirkungsgrad, Zertifizierung, Zertifizierung nach ISO 37301Keine Kommentare

Die Fähigkeit Regelungen und Vorgaben einzuhalten und zu erfüllen soll messbar werden. Auch wenn es sonderbar erscheint, das Handeln im Einklang mit Werten und Gesetzen in eine Norm zu packen, so steigt das Bedürfnis diese Fähigkeit verbindlich darzustellen. Für Unternehmen ist die Sichtbarkeit dieser Fähigkeit von großer Bedeutung. Der moderne Name für die Einhaltung oder […]

Anreize und Sanktionen zur Einhaltung der Compliance-Regeln

horak Rechtsanwaelte22. Januar 2021Compliance, Compliance Anreize, Compliance Management System, Compliance Sanktionen, Compliance-Regeln, Compliance-VerstoßCompliance, Compliance Anreize, Compliance Regeln, Compliance-Sanktionen, Compliance-Verstösse, Null-Toleranz-ComplianceKeine Kommentare

Anreize und Sanktionen für das Einhalten von Regeln können eine steuernde Wirkung entfalten. Der Einsatz von diesen Kontrollmechanismen ist intern durch das Unternehmen möglich aber auch extern durch zuständige Behörden. Belohnen und bestrafen Unternehmen ihre Mitarbeiter für das Einhalten oder nicht einhalten von Regeln auf die richtige Art und Weise, so steigt die Chance auf […]

Überprüfung des Compliance-Management-Systems

horak Rechtsanwaelte7. November 2020Compliance, Compliance Audit, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Officer, Compliance-Massnahmen, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Mock Down Raids, Simulierte HausdruchsuchungCompliance, Compliance-Erklärung, Mock Dawn Raids, Überprüfung des CMSKeine Kommentare

Globale Entwicklungen, umschlagende Risiken und neue rechtliche Anforderungen erfordern ein dauerndes Update des Compliance-Management-Systems. Ist das Compliance-Management-System angemessen und zeitgemäß? Funktioniert es noch? Das sind die Fragen, die sich ein Unternehmen immer wieder stellen muss. Ergebnisse aus unabhängigen internen und externen Prüfungen können Aufschluss geben. Durch regelmäßige Kontrollen sollten Unternehmen ihre wesentlichen Kernprozesse kontrollieren. Dies […]

Der Gesetzesentwurf zum Verbandssanktionengesetz

horak Rechtsanwaelte26. Oktober 2020Compliance, Compliance Management System, Compliance-Massnahmen, Verbandssanktionengesetz, VerbandssanktionenrechtGesetz zur Sanktionierung von verbandsbezogenen Straftaten, Gesetzesentwurf, Verbandssanktionenrecht, Verbandssanktionenregister, VerbandstatenKeine Kommentare

Straftaten, die aus Verbänden (juristische Personen und Personenvereinigungen) heraus begangen werden, können nach geltendem Recht gegenüber dem Verband lediglich mit einer Geldbuße nach dem Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) geahndet werden. Eine angemessene Reaktion auf Unternehmenskriminalität ist damit nicht möglich. Die Höchstgrenze des Ahndungsteils der Verbandsgeldbuße von zehn Millionen Euro gilt unabhängig von der Verbandsgröße; sie […]

Compliance Bremsen Arbeitsrecht und IT-Recht (Datenschutzrecht)

horak Rechtsanwaelte26. Oktober 2020§ 87 BetrVG, Arbeitsrecht, Betriebsrat, Compliance, Compliance Bremsen, Datenschutzrecht, Internal Investigations, IT-ComplianceBDSG, Beseitigungsanspruch des Betriebsrats, Beweisverwertungsverbot, DSGVO, Internal Investigations, Löschung mitbestimmungswidrig erhobener Daten, Mitbestimmungswidrige Überprüfung und Weiterleitung von Arbeitnehmer-E-Mails an private Ermittler, Vernichtung darauf basierender DokumenteKeine Kommentare

1. Will ein Arbeitgeber aus Anlass von Vorwürfen gegen die Geschäftsführung im Rahmen einer internen Untersuchung die E-Mail-Korrespondenz von nicht leitenden Arbeitnehmern überprüfen, hat er gemäß § 87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG die vorherige Zustimmung des Betriebsrats einzuholen. 2. Verstößt der Arbeitgeber gegen das Mitbestimmungsrecht, kann der Betriebsrat von ihm Auskunft über die Namen […]

Compliance Organisation und Compliance-Prozesse

horak Rechtsanwaelte26. Oktober 2020Compliance, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Organisation, Compliance-ProzessCompliance Anwalt, Compliance Organisation, Compliance Recht, Compliance-Prozess, HinweisgebersystemKeine Kommentare

Das große Ziel einer Compliance-Organisation ist die konzernweite Einhaltung aller geltende Gesetze und Regeln. Die bestmögliche Beratung und Unterstützung in allen Konzernbereichen soll die Organisation gewährleiten. Die im Lichte des Compliance sich ergebende Organisation wird ergänzt durch Absicherungsstufen in den Entscheidungsfindungsprozessen und in der gesamten Aufsichtsorganisation. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Lokaler Ansprechpartner Für ein global […]

Compliance Officer oder Compliance Abteilung

horak Rechtsanwaelte26. Oktober 2020Aufsichtsrat, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Beauftragter, Compliance Officer, Geschäftsführer, VorstandAufsichtsrat, Compliance Abteilung, Compliance Beauftragter, Compliance Officer, Compliancerecht, Geschäftsführer, Haftungsrecht, VorstandKeine Kommentare

Ob ein Compliance-Beauftragter oder sogar eine Compliance-Abteilung erforderlich ist, ist abhängig von der Größe des Unternehmens. Solange die Kontrolle und Bestimmung aller Prozesse bei einer Person in Form des Geschäftsleiters oder Eigentümers liegen, kann das Unternehmen auf einen Compliance-Beauftragten möglicherweise verzichten. Umso komplexer das Unternehmen jedoch wird, desto wichtiger ist eine eigene Abteilung für Compliance […]

Compliance Programm und Compliance Struktur

horak Rechtsanwaelte26. Oktober 2020Compliance, Compliance Beauftragter, Compliance Programm, Compliance Risiken, Compliance StrukturCompliance Organisation, Compliance Programm, Compliance Risiko, Compliance Struktur, Haftungsrisiko, LeistungsorganeKeine Kommentare

Aufbauend auf den Erkenntnissen einer systematischen Compliance-Risikoanalyse schafft sich ein Unternehmen ein eigenes Compliance-Programm. Das Programm umfasst idealerweise Prinzipien und Maßnahmen, um Compliance-Risiken zu reduzieren und Verstöße gegen Gesetze und Regeln zu vermeiden. Berücksichtige Faktoren können die Region oder das Geschäftsmodell der jeweiligen Geschäftseinheit sein. Von der Integritätsprüfung neuer und bestehender Geschäftspartner über eine zentrale […]

Strukturierte Einhaltung rechtlicher Vorgaben und Management der Vorgaben

horak Rechtsanwaelte20. Oktober 2020CMS, Compliance, Compliance Handbuch, Compliance Handlungsempfehlungen, Sompliance Management System, Strukturierte ComplianceCompliance, Compliance-Kultur, Compliance-Leitfaden.tone at the top, informelle ComplianceKeine Kommentare

„Compliance ist an sich nicht neu, da es wohl eine Selbstverständlichkeit ist,dass Organisationen Gesetze und freiwillig eingegangene Verpflichtungen einhalten. Neu ist die strukturierte Herangehensweise an diese Aufgabe.”(Dr. Barbara Neiger) MitHandlungsempfehlungen als Teil eines Compliance Management Systems (CMS) im Bereich der Einhaltung rechtlicher Vorgaben lässt sich Compliance umsetzen. Das Compliance Management System bezeichnet die Gesamtheit der […]

Was ist Compliance

horak Rechtsanwaelte19. Oktober 2020Arbeitsrecht, Bankrecht, Compliance, Datenschutzrecht, Gesellschaftsrecht, Haftungsrecht, Insolvenzrecht, Produkthaftungsrecht, Risikobewertung, Umweltrecht, Vergaberecht, VersicherungsrechtCompliance, Compliance Haftung, Compliance Regelwerk, Compliancerecht, Haftungsrisiken, Kreditvergabe, KreditwürdigkeitKeine Kommentare

Compliance bedeutet an sich lediglich, dass die jeweils geltenden rechtlichen Regeln und anerkannten gesellschaftlichen Werten und Normen im Rahmen allen unternehmerischen Handelns stets eingehalten werden. Schon im Lichte der vorhandenen Regelungsdichte für Unternehmen und Unternehmer, grenzüberschreitender Aktivitäten, der zunehmende Regulierung und insbesondere der besonderen Haftung für die Leitungsorgane muss heute jedes Unternehmen ein Compliance Management […]