Compliance : Compliance & Recht

Erste Compliance-Schritte eines Compliance-Officers

horak Rechtsanwälte24. Juni 2022Allgemein, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Beauftragter, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Officer, Compliance Organisation, Compliance Risiken, Compliance Strategie, Compliance Ziele, Compliance-Massnahmen, Risikoanalyse, RisikobewertungApproval-Management, Compliance, Compliance-Analyse, Compliance-Management-System, Compliance-Schritte, Einladungen, Geschenke, Organisation, Risiko, Whistleblower, Whistleblowing-SoftwareKeine Kommentare

Zu den ersten Compliance-Schritte eines Compliance-Officer gehört der Aufbau eines Compliance-Management-Systems. Für einige Unternehmen ist Compliance etwas völlig neues und sie machen sich gerade erst damit vertraut erste Compliance-Schritte zu unternehmen. Andere Unternehmen wiederum haben schon ein vollwertiges Compliance-Management-System etabliert. Wir sind Fachanwälte. Nutze Sie eine erste Compliance-Beratung. Compliance-Analyse Der Compliance-Officer beschäftigt sich zunächst mit […]

Interner Compliance-Officer

horak Rechtsanwälte17. Juni 202219. Juni 2022Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Beauftragter, Compliance Officer, Compliance ZieleCompliance-Abteilung, Compliance-Anforderungen, Compliance-Officer, Compliance-Sicherheit, Geschäftsentscheidungen, Geschäftsführung, Geschäftsziele, Gesetze, Leitungsorgane, Unternehmensbereiche, Unternehmensfragen, VorschriftenKeine Kommentare

Je größer das Unternehmen, desto umfassender die Compliance-Anforderungen. Ein einzelner interner Compliance-Officer kann daher schnell gefordert sein. Compliance verzweigt sich schließlich in sämtliche Unternehmensbereiche in denen Gesetze und Vorgaben herrschen. Schon im Lichte der vorhandenen Regelungsdichte für Unternehmen und Unternehmer, grenzüberschreitender Aktivitäten, der zunehmende Regulierung und insbesondere der besonderen Haftung für die Leitungsorgane muss heute […]

Compliance-Manager sind gefragt

horak Rechtsanwälte2. Juni 20222. Juni 2022Allgemein, Compliance, Compliance Beauftragter, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Officer, Compliance Risiken, Compliance SanktionenCompliance-Manager, Compliance-Prozesse, Compliance-Richtlinien, Experten, Großkonzern, Imageschäden, Mittelständler, Qualifizierte Fachkräfte, Rechtskonformität, Risiko, Steigende Compliance-Anforderungen, StrafgelderKeine Kommentare

Die Nachfrage nach Compliance-Managern ist hoch. Qualifizierte Fachkräfte im Bereich Compliance werden händeringend gesucht. Wir sind Fachanwälte. Nutze Sie eine erste Compliance-Beratung. Zuständigkeit des Compliance-Manager Als Verantwortliche für die Rechtskonformität aller Prozesse und Geschäftsabläufe innerhalb eines Unternehmens sind Compliance-Manager dafür zuständig, dass der Unternehmensbetrieb nach geltenden Gesetzen und innerbetrieblichen Standards abläuft. Der Compliance-Manager überwacht aktiv […]

Todsünde 6: Compliance diktiert IT-Sicherheit

horak Rechtsanwälte9. Mai 20229. Mai 2022Allgemein, Compliance, Compliance Ziele, Compliance-Massnahmen, DatenschutzrechtCEO, Compliance, Datenfluss, Führungskräfte, IT-Recht, IT-Sicherheit, Sicherheitsmaßnahmen, Top-down-Prinzip, wettbewerbsfähigKeine Kommentare

Führungskräfte aus dem Bereich IT-Sicherheit sind darauf angewiesen, dass sie zu Compliance immer auf dem neusten Stand der gesetzlichen Vorgaben sind. Dabei dürfen Sie jedoch ein stabiles Sicherheitsprogramm nicht aus den Augen verlieren. Ein guter Datenfluss, ein florierendes Unternehmen, das wettbewerbsfähig bleibt – das gelingt mit der richtigen Einstellung. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Sicherheitsprogramm […]

Todsünde 5: Regulierungsverständnis fehlt

horak Rechtsanwälte2. Mai 20229. Mai 2022Compliance, Compliance Beauftragter, Compliance Organisation, Compliance-MassnahmenAufsichtsbehörden, Matters requiring attention, MRA, Probleme erkennen, Regulierungsverständnis, Verwirrung, VorschriftKeine Kommentare

In IT-bezogenen Themen wie Datenschutz kann es zu Verwirrung kommen bei mangelndem Regulierungsverständnis innerhalb des Unternehmens. Grund dafür ist aus unserer Erfahrung, dass sich das Verständnis eines Unternehmens für einen rechtlichen Gesichtspunkt oftmals nicht mit der Absicht einer Vorschrift deckt. Verstehen Die Folge ist, dass Unternehmen nicht wissen was Aufsichtsbehörden von ihnen wollen. Unternehmen sollten […]

Todsünde 3: Arbeitsgruppe schlecht vorbereiten

horak Rechtsanwälte19. April 20229. Mai 2022Compliance, Compliance Organisation, Compliance Programm, Compliance Strategie, Compliance Ziele, IT-ComplianceChief Information Officer, CIO, Computersysteme, Erfahrungen, Fähigkeiten, Fehlerermittlung, Informationstechnologie, Kenntnisse, VorschriftenKeine Kommentare

Kenntnisse, Fähigkeiten, Erfahrungen – zu wenig davon in einer Arbeitsgruppe bringt Probleme. Ein Chief Information Officer (CIO) sollte unbedingt eine hochqualifizierte Arbeitsgruppe für den Bereich Compliance zusammenstellen. Unzureichend vorbereitete Teams können sogar riskant sein. Der CIO trägt die Verantwortung für die Strategien in den Bereichen Informationstechnologie (IT) und Computersysteme mit der Absicht die Ziele des […]

Todsünde 2: Ausnahmen ausschließen

horak Rechtsanwälte4. April 20229. Mai 2022Allgemein, Compliance, Compliance Risiken, Compliance Ziele, Compliance-ProzessAbwägen, Auslassung, Ausnahmen, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Ziele, Dokumentation, Geschäft, Kunden, Risiko, SicherheitKeine Kommentare

Die Compliance Regeln zu umgehen kann riskant sein. Manchmal ist es jedoch erforderlich Ausnahmen zu machen und die Regeln zu missachten. Damit dabei kein Risiko entstehen kann, sollten Sie daher unbedingt Vorkehrungen treffen. Wir beraten Sie auch zu Compliance-Risiken. Ausnahmen berücksichtigen Ausnahmen im Compliance-Prozess zu berücksichtigen, kann eine sehr kluge Strategie sein. Dabei ist das […]

Todsünde 1: Compliance-Auditor als Gegner betrachten

horak Rechtsanwälte25. März 20229. Mai 2022Allgemein, Aufsichtsbehörde, Compliance, Compliance Audit, Compliance Management System, Compliance Prüfung, Compliance Sanktionen, Compliance Ziele, Compliance-Regeln, Compliance-VerstoßAufsichtsbehörden, Chief Information Officer, Compliance-Auditor, Compliance-Management-System, IT-Umgebung, UnternehmenKeine Kommentare

Ein Compliance-Auditor überprüft die Einhaltung von gesetzlichen Vorgaben oder anderen Richtlinien in einem privaten Unternehmen oder einer öffentlichen Einrichtung während einer Compliance-Prüfung. Die Verantwortung für die Strategien in den Bereichen Informationstechnologie (IT) und Computersysteme trägt der Chief Information Officer (CIO). Eine IT-Strategie ist erforderlich um die Compliance-Ziele des Unternehmens zu unterstützen. Unternehmen sind verpflichtet das […]

IT-Compliance befolgen

horak Rechtsanwälte16. März 20229. Mai 2022Allgemein, Aufsichtsbehörde, Compliance, IT-Compliance, Strafrecht, VorstandBundesdatenschutzgesetz, Datenaufbewahrung, Datenschutz, Finanzdienstleistungsaufsicht, Geldstrafen, Geschäftsführer, Handelsbräuche, HIPAA, Informationssicherheit, Informationstechnik, Informationstechnologie, International Financial Reporting Standards (IFRS), IT-Compliance, IT-Sicherheit, IT-Systeme, Konventionen, Payment Card Industry Data Security Standard (PCI-DSS), schutz-Katalog, Telekommunikationsgesetz, Unternehmensbewertung, Unternehmensführung, Verfügbarkeit, VorständeKeine Kommentare

Mit IT-Compliance konzentriert sich die Unternehmensführung auf die Einhaltung der gesetzlichen, unternehmensinternen und vertraglichen Regelungen im IT-Bereich. IT ist ein Kürzel und umschreibt die Technologie für die Datenverarbeitung. Man kann die Abkürzung auch mit Informationstechnik (information technology) oder Informationstechnologie beschreiben. Schwerpunkte der IT-Compliance Informationssicherheit, Verfügbarkeit, Datenaufbewahrung sowie Datenschutz sind die Schwerpunkte der IT-Compliance. Die Schwerpunkte […]

Ursprung des Compliance

horak Rechtsanwälte10. März 202211. März 2022Allgemein, Compliance, Compliance ManagementBetriebswirtschaft, Compliance, Customs Compliance, Datenschutz Compliance, Finanzdelikte, Finanzsektor, Geldwäscherei, Global Compliance, Insiderhandel, Interessenkonflikte, IT-Compliance, Kodizes, Korruption, Logistik-Compliance, Präventionsmaßnahmen, Rechtswissenschaft, Regeltreue, Schmiergeldaffären, Steuerhinterziehung, Supply-Chain, Tax Compliance, Wirtschaftskrise, WirtschaftsunternehmenKeine Kommentare

Heute stellt der Begriff Compliance in der Rechts- und Wirtschaftswissenschaft die Gesamtheit aller Maßnahmen dar, die dazu führen sollen, dass sich Unternehmen, Organe und Mitarbeiter an rechtliche Vorgaben halten. Wurzeln des Compliance Die Wurzeln des Begriff Compliance liegen jedoch in der amerikanischen Finanzbranche. Zuerst begrenzte sich die Umschreibung auf Bereiche mit hohem Risiko von […]