GwG : Compliance & Recht

Strafen im Compliance-Management-System

Eine Strafe ist eine Sanktion für ein bestimmtes Verhalten. Normalerweise straft der Erzieher, der Staat oder der Vorgesetzten ein Unrecht. Dafür muss das Verhalten jedoch zuerst als unangebracht qualifiziert sein. Strafen sind in der Rechtswissenschaft, Theologie, Philosophie, Psychologie und in den Erziehungswissenschaften bedeutend. Wir sind Fachanwälte. Nutzen Sie eine erste Beratung mit uns. Arten von […]

horak Rechtsanwälte24. Februar 20233. März 2023Allgemein, Angemessenheit des CMS, Anreize, Arbeitsrecht, Aufsichtsbehörde, Aufsichtsrat, Bankrecht, Beratung, Betriebsrat, CMS, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Anreize, Compliance Audit, Compliance Beauftragter, Compliance Bremsen, Compliance Handbuch, Compliance Handlungsempfehlungen, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Officer, Compliance Organisation, Compliance Programm, Compliance Prüfung, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance Strategie, Compliance Struktur, Compliance Ziele, Compliance-Grundlagen, Compliance-Management, Compliance-Massnahmen, Compliance-Officer, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Compliance-Werdegang, Datenschutz, Datenschutzrecht, digitale Bibliothek, Fachanwalt, Fachanwälte, Finanzielle Compliance Risiken, Funktionale Dimension, Geldwäschegesetz, Geschäftsführer, Geschäftsleitung, Gesellschaftsrecht, GwG, Haftungsrecht, Haftungsreduzierung, IDW PS 980 Standard, Informationssicherheit, Insolvenzrecht, Internal Investigations, Internationales Gesellschaftsrecht, IT-Compliance, IT-Sicherheit, Java, Kartellrecht, Klage, Know-how, Konzeption des CMS, Krise, Materielle Dimension, Metropolen, Mock Down Raids, Moral, Moralvorstellungen, Normen, Notfall Compliance, Patentanwälte, Personelle Dimension, personenbezogene Daten, Philosophie, Produkthaftungsrecht, Rechtsanwälte, Risikoanalyse, Risikobewertung, Risikomanagement, Schadensersatz, Schadsoftware, Schwachstelle, Simulierte Hausdruchsuchung, Single Standard, Sompliance Management System, Statusanalyse, Strafrecht, Strukturierte Compliance, Telefonzentrale, Territoriale Dimension, Transparenzregister, Umweltrecht, Uncategorized, Urteile, Verbandssanktionengesetz, Verbandssanktionenrecht, Vergaberecht, Versicherungsrecht, Vertrauenskultur, Vorstand, Werte, Wertmaßstäbe, wirtschaftlich Berechtigte, ZweigstellenArbeitsplatz, Arbeitsrecht, Bankrecht, Beförderung, Compliance, Compliance Management, Compliance Officer, Compliance-Akademie, Compliance-Fachkraft, Compliance-Officer, Datenschutzrecht, Fachanwalt, Fachanwälte, fahrlässig, fristlosen Kündigung, Geldwäschegesetz, Gesellschaftsrecht, internationales Recht, Kanzlei für Compliance, Kartellrecht, kooperativ, Moral, Recht, Rechtsanwalt, Risiko, Sanktionen, Strafmaß, Unternehmen, Versicherungsrecht, Verwarnung, vorsätzlich, Werte, Wirtschaftsrecht, WirtschaftsstrafrechtKeine Kommentare

Die philosophische Seite des Compliance-Management

Umweltschutz, Markenrechte oder Arbeitnehmerrechte – das sind die speziellen Bereiche, auf die sich Compliance konzentriert. Compliance bedeutet die Verankerung von Regeln innerhalb eines Unternehmens. Die Regeln geben den ethischen Standard eines Unternehmens wieder und sollen vor allem Mechanismen erschaffen, um Regel- und Gesetzesverstöße zu identifizieren und zu sanktionieren. Wir beraten und unterstützen Sie in allen […]

horak Rechtsanwälte7. November 202214. November 2022§ 19 GwG, § 20 GwG, § 21 GwG, § 87 BetrVG, Allgemein, Angemessenheit des CMS, Anreize, Arbeitsrecht, Aufsichtsbehörde, Aufsichtsrat, Bankrecht, Betriebsrat, CMS, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Audit, Compliance Beauftragter, Compliance Bremsen, Compliance Handbuch, Compliance Handlungsempfehlungen, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Officer, Compliance Organisation, Compliance Programm, Compliance Prüfung, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance Strategie, Compliance Struktur, Compliance Ziele, Compliance-Grundlagen, Compliance-Management, Compliance-Officer, Compliance-Prozess, Compliance-Verstoß, Compliance-Werdegang, Datenschutzrecht, Finanzielle Compliance Risiken, Funktionale Dimension, Geldwäschegesetz, Geschäftsleitung, Gesellschaftsrecht, GwG, Haftungsrecht, Haftungsreduzierung, IDW PS 980 Standard, Internal Investigations, IT-Compliance, Kartellrecht, Konzeption des CMS, Materielle Dimension, Mock Down Raids, Moral, Moralvorstellungen, Normen, Philosophie, Risikobewertung, Simulierte Hausdruchsuchung, Sompliance Management System, Statusanalyse, Strafrecht, Strukturierte Compliance, Territoriale Dimension, Transparenzregister, Umweltrecht, Uncategorized, Verbandssanktionengesetz, Verbandssanktionenrecht, Vergaberecht, Versicherungsrecht, Vertrauenskultur, Vorstand, Werte, Wertmaßstäbe, wirtschaftlich BerechtigteAnbindung, Antrieb, Arbeitnehmerrechte, Arbeits-, Aufgabe, Bedeutung, Bereiche, Berufserfahrung, Berufshaftpflichtversicherungen, Bestechlichkeit, Bestechung, betriebswirtschaftlichen, Bewertung, Bewusstsein, Blaupause, BWL, Chief-Compliance-Officer, Compliance, Compliance-Beauftragter, Compliance-Beratung, Compliance-Fragen, Compliance-Management, Compliance-Managements, Compliance-Officer, D&O-Versicherung, Dilemma, Directors-and-Officers-Versicherung, Durchsetzung, ethische, Fachanwälte, Fähigkeit, Funktion, für, Gesetz, Gesetzesverstöße, Gesetzgebung, Gespür, Grund, Grundlage, Haftung, Haftungsrisiko, hauptsächlich, identifizieren, Informatik, informationswissenschaftlichen, Jura, Juristen, juristische, Manager-Haftpflichtversicherung, Markenrechte, Mechanismen, Moral, Motive, Paragrafen, Philosophie, philosophische, praktizieren, Rechtswissenschaft, Rechtswissenschaften, rechtwissenschaftlichen, Reflexion, sanktionieren, schafft, sittenwidrig, Sittlichkeit, Sozialstandards, Umweltschutz, unmoralisch, Unternehmen, Unternehmens, Urteil, Verankerung, Verantwortung, verbergenden, verlangen, Vermeidung, Vermögensschadenhaftpflichtversicherung, Versicherung, Versteckte, Vorschriften, vorwiegend, Werte, Wertesystem, wieKeine Kommentare

Rolle der Philosophie im Compliance-Management

Moral, Werte, Sittlichkeit – die Philosophie liefert die Blaupause für Gesetze. Dafür ist eine ethische Reflexion erforderlich. Obwohl das Compliance-Management hauptsächlich eine juristische Aufgabe darstellt, spielt auch die Philosophie eine bedeutende Rolle. Das heißt die philosophische Seite des Compliance-Managements zeigt sich nicht nur in den Rechtswissenschaften selbst, sondern auch in der Gesetzgebung. Wir beraten und […]

horak Rechtsanwälte5. Oktober 20225. Oktober 2022§ 19 GwG, Allgemein, Angemessenheit des CMS, Aufsichtsbehörde, Aufsichtsrat, CMS, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Anreize, Compliance Audit, Compliance Beauftragter, Compliance Bremsen, Compliance Handbuch, Compliance Handlungsempfehlungen, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Officer, Compliance Organisation, Compliance Programm, Compliance Prüfung, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance Strategie, Compliance Struktur, Compliance Ziele, Compliance-Grundlagen, Compliance-Management, Compliance-Officer, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Compliance-Werdegang, Geldwäschegesetz, Gesellschaftsrecht, GwG, Haftungsrecht, Haftungsreduzierung, IDW PS 980 Standard, IT-Compliance, Kartellrecht, Konzeption des CMS, Materielle Dimension, Mock Down Raids, Moral, Moralvorstellungen, Notfall Compliance, Personelle Dimension, Philosophie, Produkthaftungsrecht, Risikoanalyse, Risikobewertung, Schadensersatz, Single Standard, Sompliance Management System, Strukturierte Compliance, Territoriale Dimension, Umweltrecht, Uncategorized, Verbandssanktionengesetz, Verbandssanktionenrecht, Vergaberecht, Versicherungsrecht, Vertrauenskultur, Vorstand, Werte, Wertmaßstäbe, wirtschaftlich BerechtigteAkademie, Anregung, Anweisungen, Aufgabe, Basis, bedient, Bei, Beitrag, beraten, bieten, Blaupause, Compliance, Compliance-Akademie, Compliance-Fachkraft, Compliance-Fragen, Compliance-Management, Compliance-Managements, Gesetz, Gesetze, Gesetzgeber, Grundüberzeugungen, Leben, Moral, Moralvorstellungen, Normen, Rechtsanwalt, Rechtsprechung, Rechtswissenschaften, Reflexion, Rolle, Verstößen, Vorlage, Weiterbildung, werden, Werte, Wertekanon, Wertmaßstäben, WertungKeine Kommentare

Werte im Compliance

Der innere Werte-Kompass eines Menschn ist nicht ersetzbar durch Regeln. Das macht Werte im Compliance erforderlich. Ein Werte-Kompass ermöglicht Menschen zwischen richtig und falsch zu unterscheiden. Unternehmen können ihren Charakter stärken indem sie Grundwerte klar definierten und im täglichen Geschäft umsetzen. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Unternehmen sollten Compliance nicht nur als die Einhaltung von […]

horak Rechtsanwälte30. September 20225. Oktober 2022§ 19 GwG, § 20 GwG, § 21 GwG, § 87 BetrVG, Allgemein, Arbeitsrecht, Aufsichtsbehörde, Aufsichtsrat, Bankrecht, Betriebsrat, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Anreize, Compliance Audit, Compliance Beauftragter, Compliance Bremsen, Compliance Handbuch, Compliance Officer, Compliance Organisation, Compliance Programm, Compliance Prüfung, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance Strategie, Compliance Struktur, Compliance Ziele, Compliance-Officer, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Compliance-Werdegang, Datenschutzrecht, Finanzielle Compliance Risiken, Funktionale Dimension, Geschäftsführer, Geschäftsleitung, Gesellschaftsrecht, GwG, Haftungsrecht, Haftungsreduzierung, IDW PS 980 Standard, Internal Investigations, IT-Compliance, Kartellrecht, Konzeption des CMS, Materielle Dimension, Mock Down Raids, Normen, Personelle Dimension, Produkthaftungsrecht, Risikoanalyse, Risikobewertung, Simulierte Hausdruchsuchung, Sompliance Management System, Statusanalyse, Strafrecht, Strukturierte Compliance, Territoriale Dimension, Transparenzregister, Umweltrecht, Uncategorized, Verbandssanktionengesetz, Verbandssanktionenrecht, Vergaberecht, Vertrauenskultur, Vorstand, Werte, wirtschaftlich BerechtigteCharakter, Code, Compliance, Compliance-Akademie, Compliance-Fachkraft, Conduct, Einhaltung, Einsteiger, ethischen, Geschäft, Geschäftsbeziehungen, Grundwerte, integre, Moral, Normen, Unternehmen, Unternehmensleitbild, UnternehmenswertenKeine Kommentare

Compliance-Entwicklung von Normen zu Werten

Eine Compliance, die orientierungslos und blind für Moral ist, kann die Anforderungen der modernen Wirtschaft nur begrenzt erfüllen. Moderne Unternehmenskultur erfordert die Weiterentwicklung von normenbasierter hin zu einer wertebasierten Compliance. Compliance sollte demzufolge aus Integrität hervorgehen. Integrität ist ein Begriff aus der Ethik und fordert Gleichförmigkeit zwischen den eigenen Idealen und Werten und der faktischen […]

horak Rechtsanwälte20. September 202220. September 2022§ 19 GwG, § 20 GwG, § 21 GwG, § 87 BetrVG, Allgemein, Angemessenheit des CMS, Anreize, Arbeitsrecht, Aufsichtsbehörde, Aufsichtsrat, Bankrecht, Betriebsrat, CMS, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Anreize, Compliance Audit, Compliance Beauftragter, Compliance Bremsen, Compliance Handbuch, Compliance Handlungsempfehlungen, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Officer, Compliance Organisation, Compliance Programm, Compliance Prüfung, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance Strategie, Compliance Struktur, Compliance Ziele, Compliance-Management, Compliance-Massnahmen, Compliance-Officer, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Compliance-Werdegang, Datenschutzrecht, Finanzielle Compliance Risiken, Funktionale Dimension, Geldwäschegesetz, Geschäftsführer, Geschäftsleitung, Gesellschaftsrecht, GwG, Haftungsrecht, Haftungsreduzierung, IDW PS 980 Standard, Insolvenzrecht, Internal Investigations, IT-Compliance, Kartellrecht, Konzeption des CMS, Materielle Dimension, Mock Down Raids, Moral, Normen, Notfall Compliance, Personelle Dimension, Produkthaftungsrecht, Risikoanalyse, Risikobewertung, Schadensersatz, Simulierte Hausdruchsuchung, Single Standard, Sompliance Management System, Statusanalyse, Strafrecht, Strukturierte Compliance, Territoriale Dimension, Transparenzregister, Umweltrecht, Uncategorized, Verbandssanktionengesetz, Verbandssanktionenrecht, Vergaberecht, Versicherungsrecht, Vorstand, Werte, wirtschaftlich BerechtigteAbsicht, Anforderungen, Anreize, Begriff, beraten, bewerkstelligen, Compliance, Compliance-Akademie, Compliance-Fachkraft, Compliance-Fragen, Compliance-Verstöße, demzufolge, Einsteiger, engmaschig, Entscheidungssituationen, Ethik, faktischen, fordert, fortwährend, funktioniert, Gelegenheiten, gewachsen, Gleichförmigkeit, Herausforderungen, Idealen, Integrität, Komplexität, Kontrollen, kontrollieren, Methode, Michael, Moderne, modernen, mögliche, Moral, normenbasierte, normenbasierten, normenbasierter, orientierungslos, positive, Praxis, Rechtsanwalt, reduzieren, Regeln, sämtliche, Schulung, schwer, Seminar, Stärkung, Systeme, Systemen, Unternehmen, Unternehmenskultur, unterstützen, Verbindung, Vergehe, vermitteln, verschiedene, Weiterentwicklung, Welt, Werte, wertebasierte, wertebasierten, Werten, Wirtschaft, WirtschaftskriminalitätKeine Kommentare

Externe Regeln und die eigene Moral

Widerspricht ein Fehlverhalten generell der eigenen Moral und der des Umfelds, so kann dies falsches Verhalten verhüten. Werte und Regeln, die in einer Gesellschaft generell gebräuchlich sind bilden die Moral. Menschen empfinden moralisches Handeln als gerecht und sind damit einverstanden. Zweck von Moral Die ethisch-sittliche Werte steuern in einer Gesellschaft die Lebensführung der Menschen. Moral […]

horak Rechtsanwälte9. September 20229. September 2022§ 19 GwG, § 20 GwG, § 21 GwG, Allgemein, Angemessenheit des CMS, Arbeitsrecht, Aufsichtsbehörde, Aufsichtsrat, Bankrecht, CMS, Compliance, Compliance Anreize, Compliance Audit, Compliance Beauftragter, Compliance Bremsen, Compliance Handbuch, Compliance Handlungsempfehlungen, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Officer, Compliance Programm, Compliance Prüfung, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance Strategie, Compliance Struktur, Compliance Ziele, Compliance-Management, Compliance-Massnahmen, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Finanzielle Compliance Risiken, Funktionale Dimension, Geldwäschegesetz, Geschäftsführer, Geschäftsleitung, Gesellschaftsrecht, GwG, Haftungsrecht, Haftungsreduzierung, IDW PS 980 Standard, Insolvenzrecht, Internal Investigations, IT-Compliance, Kartellrecht, Konzeption des CMS, Materielle Dimension, Mock Down Raids, Notfall Compliance, Personelle Dimension, Produkthaftungsrecht, Simulierte Hausdruchsuchung, Single Standard, Statusanalyse, Territoriale Dimension, Transparenzregister, Umweltrecht, Uncategorized, Verbandssanktionengesetz, Versicherungsrecht, Vorstand, wirtschaftlich BerechtigteAktivitäten, anfordern, Anforderungen, Angelegenheiten, Aufbau, Bereich, Berufserfahrung, betriebswirtschaftlichen, Beziehung, BWL, Compliance, Compliance-Analyse, Compliance-Anforderungen, Compliance-Beauftragter, Compliance-Beratung, Compliance-Forschung, Compliance-Management, Compliance-Management-, Compliance-Management-System, Compliance-Manager, Compliance-Managern, Compliance-Officer, Compliance-Officers, Compliance-Profis, Compliance-Schritte, Compliance-Verstöße, Daten, desto, differenzierten, Ehrbarer, eigenen, Eigenschaften, einverstanden, Einzelner, Empfinden, Entscheidungen, Erfahrung, Erstberatung, ertappt, etabliert, ethisch-sittliche, Fachabteilungen, Fachanwälte, Fachgebieten, Fachkräfte, Fähigkeit, Fähigkeiten, Fazit, Fehlverhalten, Frage, Funktion, Gehalt, Geschäftsabläufe, Geschäftsleitung, Gesellschaft, Gesetze, Gesetzen, Gradmesser, grenzüberschreitender, Grundlage, grundsätzlich, Haftung, Handeln, händeringend, herausgefunden, herrschen, hinterlassen, identisch, individuelle, Informatik, Informationsfluss, informationswissenschaftlichen, innerbetrieblichen, Jura, Kaufmann, Kenntnisse, Kompetenzen, Kontrollen, Lebensführung, Leitungsorgane, loszulösen, Menschen, möchte, Moral, moralisches, Nachfrage, Officer, optimalen, Person, Prozesse, Qualifizierte, Recht, rechtlichen, Rechtsanwalt, Rechtskonformität, Rechtsverständnis, rechtwissenschaftlichen, Regeln, Regelungsdichte, Regulierung, Risiko, Rückruf, rufen, sammeln, sämtliche, Sanktionen, schafft, schließlich, schnell, Schnittstelle, Sicherheit, sicherzustellen, soziale, Sozialverhalten, Standards, stark, steuern, Strategisches, Studien, Studium, überblicken, überwacht, Überzeugung, umfassender, Umfeldes, Umfelds, Umgang, Umwelt, Unternehmen, Unternehmens, Unternehmensbereiche, Unternehmensbetrieb, Unternehmensmanagement, Unternehmer, unternehmerisches, unterschiedlichen, Verantwortliche, Verhalten, verhüten, verlangen, Verschwiegenheit, Verständnis, Vertrauen, vertraut, verzweigt, völlig, vollwertiges, Weiterbildung, werden, Werte, Wertekompass, Wesen, wichtig, wichtigsten, Widerspricht, Zusammenhang, zuständig, Zuständigkeit, ZweckKeine Kommentare

Vertrauen als unentbehrlicher Faktor

Die ansteigende Starrheit und Komplexität der Gesetze und Normen kann für viele Unternehmen schwierig werden. Die Folge ist, dass immer umfangreicherer Compliance-Anstrengungen erforderlich werden. Ein wichtiger Faktor ist in diesem Zusammenhang das Vertrauen. Compliance und Vertrauen sind eng aneinander gekoppelt. Vertrauen kann man nämlich als einen unentbehrlichen Faktor beschreiben. Da Vertrauen sowohl prüfen als auch […]

horak Rechtsanwälte31. August 202231. August 2022§ 19 GwG, § 20 GwG, Allgemein, Angemessenheit des CMS, Arbeitsrecht, Aufsichtsbehörde, Aufsichtsrat, Bankrecht, CMS, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Audit, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Meldesystem, Compliance Officer, Compliance Programm, Compliance Prüfung, Compliance Sanktionen, Compliance Strategie, Compliance Ziele, Compliance-Massnahmen, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Datenschutzrecht, Finanzielle Compliance Risiken, Funktionale Dimension, Geldwäschegesetz, Geschäftsführer, Geschäftsleitung, GwG, Haftungsrecht, IDW PS 980 Standard, Insolvenzrecht, Internal Investigations, Kartellrecht, Konzeption des CMS, Materielle Dimension, Mock Down Raids, Notfall Compliance, Personelle Dimension, Risikoanalyse, Risikobewertung, Schadensersatz, Simulierte Hausdruchsuchung, Statusanalyse, Strafrecht, Strukturierte Compliance, Territoriale Dimension, Transparenzregister, Verbandssanktionengesetz, Verbandssanktionenrecht, Vergaberecht, Versicherungsrecht, Vorstand, wirtschaftlich BerechtigteAntrieb, Basis, beschreiben, bonum, Compliance, Compliance-Akademie, Compliance-Anstrengungen, Compliance-Bemühungen, Compliance-Beratung, Compliance-Fachkraft, Compliance-Management, ehrbar, eigenverantwortlich, Einsteiger, einzuhalten, Empfinden, entbehrlich, Entstehung, Erfolg, ersetzt, Fachanwälte, Faktor, gesellschaftliche, Gesetze, Gesetze und Normen, grundsätzlich, hinterlassen, Idol, Integrität, Kaufmann, Komplexität, kontrollieren, Level, Managementtool, Maß, Miteinander, Modern, prüfen, Recht, Rechtsanwalt, regelbasiert, Regeln, Regulierungen, Rückruf, Schulung, Seminar, Serie, Starrheit, systematisch, Tugenden, unentbehrlich, Unternehmen, Ursprünge, USA, verbreiteten, vereinfacht, verpflichten, verschiedene, Vertrauen, Weg, Welt, wenn, Wirtschaftsleben, Wirtschaftsskandale, ZielKeine Kommentare

Geldwäsche und Transparenzregister

Das Transparenzregister ist die zentrale Stelle zur Erfassung und Zugänglichmachung von Angaben über wirtschaftlich Berechtigte. Wer muss Eintragungen im Transparenzregister vornehmen? Im Transparenzregister sollen die wirtschaftlich Berechtigten von im Geldwäschegesetz (GwG) näher bezeichneten Gesellschaften und Vereinigungen erfasst werden. Hierzu gehören unter anderem juristische Personen des Privatrechts und eingetragene Personengesellschaften (vgl. § 20 Abs. 1 GwG) […]

horak Rechtsanwaelte26. Oktober 2020§ 19 GwG, § 20 GwG, § 21 GwG, Geldwäschegesetz, GwG, Transparenzregister, wirtschaftlich BerechtigteGeldwäsche, GwG, TransparenzregisterKeine Kommentare