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Compliance ordentlich prüfen
Konzeption, Angemessenheit und Wirksamkeit, das sind die drei Prüfstufen, die eine Prüfung des Compliance-Management-Systems durchläuft. Für den unabhängigen Auditor ist dabei interessant, ob die geltenden Richtlinien und gesetzlichen Vorschriften im Unternehmen eingehalten werden. Ein Compliance-Audit stellt eine umfassende Prüfung innerhalb eines Unternehmens dar. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Zweck der Compliance-Prüfung Mit einer Compliance-Prüfung möchten…
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Compliance-Officer mit Haftung und Verantwortung
Mit einer Directors-and-Officers-Versicherung (Directors-and-Officers-Versicherung, Organ- oder Manager-Haftpflichtversicherung) kann ein Unternehmen seinen Compliance-Officer im zivilrechtlichen Rahmen schützen. Schließlich steht der Compliance-Officer in Haftung und Verantwortung. Eine D&O-Versicherung ist eine Vermögensschadenhaftpflichtversicherung und zählt zu den Berufshaftpflichtversicherungen. Der Chief-Compliance-Officer trägt das höchste Haftungsrisiko. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Versicherung abschließen Eine D&O-Versicherung schließt ein Unternehmen für seine Organe…
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Compliance-Beauftragter mit Erfahrung werden
BWL, Informatik, Jura – wer Compliance-Officer werden möchte, schafft mit einem rechtwissenschaftlichen, betriebswirtschaftlichen oder informationswissenschaftlichen Studium eine gute Grundlage. Umso mehr Berufserfahrung ein Compliance-Officer vorweist, desto mehr Gehalt kann er verlangen. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Erfahrung sammeln Ein Compliance-Officer sollte mit dem Unternehmen vertraut sein, in dem er die Funktion als Compliance-Officer ausüben möchte.…
Konzeption, Angemessenheit und Wirksamkeit, das sind die drei Prüfstufen, die eine Prüfung des Compliance-Management-Systems durchläuft. Für den unabhängigen Auditor ist dabei interessant, ob die geltenden Richtlinien und gesetzlichen Vorschriften im Unternehmen eingehalten werden.
Ein Compliance-Audit stellt eine umfassende Prüfung innerhalb eines Unternehmens dar.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
Zweck der Compliance-Prüfung
Mit einer Compliance-Prüfung möchten Unternehmen die Echtheit seiner Compliance-Management-Maßnahmen bekräftigen. Durch eine externe Prüfung des Compliance-Management-Systems erbringt ein Unternehmen einen Nachweis für die Öffentlichkeit.
Wir beraten und unterstützen Sie in allen Compliance-Fragen.
Es handelt sich dabei um eine externe Bescheinigung über die Einhaltung sowie Erfüllung von Regelungen und Vorgaben. Für die Prüfung gibt es bereits feste Standards. Diese Standards beinhalten Prüfstufen. Die Stufen bauen aufeinander auf.
Wenn es früher gereicht hat, sich in der Führungsspitze auf den gesunden Menschenverstand zu verlassen, dann sorgt die Geschwindigkeit und Komplexität der modernen Welt gegenwärtig dafür, dass dies schon lange nicht mehr ausreicht.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
Inhalt der Compliance-Prüfung
Konzeption, Angemessenheit und Wirksamkeit sind die drei Stufen, die die Compliance-Prüfung durchläuft.
Konzeption
Der Gutachter überprüft in der Prüfstufe 1 die Beschreibung des Compliance-Management-Systems auf eine angemessene Formulierung. Alle grundsätzlichen Punkte des Konzeptes sollten gleichwertig dargestellt sein. Die Angaben sollten richtig sein. Das heißt die Dokumentationen sollte klar und angemessen formuliert sein und nicht beschönigt oder überbewertet.
Wir sind Fachanwälte. Nutzen Sie eine erste Beratung mit uns.
Angemessenheit
Das Audit untersucht in der Prüfstufe 2 die Eignung des Systems. Dabei kontrolliert der Prüfer sowohl die Ausgestaltung als auch die Implementierung des Compliance-Management-Systems.
Wirksamkeit
Der Prüfer stellt in der Prüfstufe 3 fest, ob die Adressaten die Grundsätze kennen und beachten. Dazu ist erforderlich, dass das Konzept in den laufenden Geschäftsprozessen Beachtung findet. Das Konzept beinhaltet die eingebetteten Grundsätze und Maßnahmen.
Vom Seminar für Einsteiger bis zur Schulung auf dem Weg zur Compliance-Fachkraft bieten wir verschiedene Level an.