Interne Untersuchungen und Verdachtsfälle Compliance & Recht : Kanzlei für Compliance, Compliance Management, Compliance Officer, Whistle Blowing, KI, Kartellrecht, Geldwäschegesetz, Wirtschaftsrecht, Bankrecht, Versicherungsrecht, Gesellschaftsrecht, Datenschutzrecht, Arbeitsrecht, Wirtschaftsstrafrecht, internationales Recht, Fachanwalt

Ein Verdacht auf Fehlverhalten verlangt ein geordnetes Vorgehen. Interne Untersuchungen sollen belastbare Tatsachen ermitteln, weitere Schäden begrenzen und sachgerechte Entscheidungen ermöglichen. Gleichzeitig müssen die Rechte der Beschäftigten, Hinweisgebenden und sonstigen Betroffenen gewahrt bleiben. Wir begleiten Unternehmen bei der Planung, Durchführung und rechtlichen Auswertung interner Untersuchungen.

Anlässe für eine interne Untersuchung

Hinweise auf Bestechung, manipulierte Abrechnungen, Interessenkonflikte oder Vermögensschäden.
Auffälligkeiten im Einkauf, Vertrieb oder bei Zahlungen an Vermittler.
Verdacht auf unzulässige Datenweitergabe oder den Abfluss von Geschäftsgeheimnissen.
Widersprüchliche Angaben in einer Meldung oder in Unterlagen einer Behördenprüfung.
Anzeichen für systematische Verstöße oder eine Beteiligung der Unternehmensleitung.

Zunächst Auftrag und Zuständigkeit klären

Zu Beginn werden der Auftraggeber, der Untersuchungsgegenstand und die Berichtswege festgelegt. Bei Vorwürfen gegen die Geschäftsführung ist zu prüfen, welches unbefangene Organ die Untersuchung beauftragen und begleiten kann. Die Interessen der Gesellschaft und einzelner Beschäftigter können auseinanderfallen. Eine gleichzeitige Vertretung sämtlicher Beteiligter ist deshalb nicht selbstverständlich.

Ein schriftlicher Untersuchungsplan beschreibt die Ausgangshinweise, offene Fragen, Datenquellen, zulässige Maßnahmen und Zuständigkeiten. Er wird angepasst, wenn sich der Verdacht erhärtet, entkräftet oder auf andere Vorgänge erstreckt. Eine Untersuchung darf nicht auf ein vorab festgelegtes Ergebnis ausgerichtet sein.

Beweissicherung und Datenschutz

Relevante Unterlagen und Daten sollen nachvollziehbar gesichert werden. Dabei sind Zugriffsrechte, Aufbewahrungsfristen, Löschroutinen und die Integrität der Daten zu beachten. Eine Sicherungsanweisung ersetzt keine datenschutzrechtliche Rechtsgrundlage. Private Inhalte, besonders geschützte Daten und ausländische Speicherorte erfordern eine gesonderte Prüfung.

Bei Beschäftigtendaten ist insbesondere § 26 BDSG im Zusammenspiel mit der DSGVO zu beachten. Zur Aufdeckung von Straftaten verlangt § 26 Abs. 1 Satz 2 dokumentierte tatsächliche Anhaltspunkte, Erforderlichkeit und Verhältnismäßigkeit. Allgemeine Neugier oder ein unbestimmter Verdacht rechtfertigen keine umfassende Durchsuchung aller Postfächer. Informationspflichten, Betroffenenrechte und zulässige Einschränkungen sind konkret zu bewerten. Technische Überwachungsmaßnahmen können Beteiligungsrechte des Betriebsrats auslösen.

Mitarbeiterbefragungen fair vorbereiten

Ein Gesprächsleitfaden trennt offene Sachverhaltsfragen von Bewertungen. Vor der Befragung müssen die Rolle der Untersuchenden, der Zweck des Gesprächs, die Dokumentation und die Verwendung der Angaben geklärt werden. Auskunftspflichten, mögliche Selbstbelastungsrisiken und die Hinzuziehung eines Beistands sind einzelfallbezogen zu prüfen. Heimliche Tonaufnahmen sind kein zulässiges Standardinstrument.

Ergebnisse, Maßnahmen und Behördenkontakt

Ein Untersuchungsbericht sollte zwischen gesicherten Tatsachen, widersprüchlichen Angaben, verbleibenden Lücken und rechtlichen Bewertungen unterscheiden. Er kann Empfehlungen für organisatorische Änderungen, arbeitsrechtliche Schritte oder die Prüfung von Ersatzansprüchen enthalten. Fristen, etwa bei einer möglichen außerordentlichen Kündigung, müssen gesondert überwacht werden.

Ob und wann Behörden, Versicherer oder Vertragspartner informiert werden müssen oder sollen, hängt vom Sachverhalt und den einschlägigen Pflichten ab. Eine freiwillige Kooperation ist strategisch und rechtlich zu prüfen; bestehende Meldepflichten bleiben zu beachten. Anwaltliche Verschwiegenheit bedeutet nicht, dass sämtliche Untersuchungsunterlagen automatisch vor staatlichem Zugriff geschützt sind. Beschlagnahmeschutz und Zeugnisverweigerungsrechte sind anhand der konkreten Mandats- und Verfahrenssituation zu beurteilen.

Unsere Unterstützung und Arbeitsergebnisse

Erste rechtliche Einordnung der Hinweise und Festlegung eines verhältnismäßigen Untersuchungsumfangs.
Untersuchungsplan, Zuständigkeits- und Kommunikationskonzept.
Rechtliche Begleitung der Datensicherung und Abstimmung mit erforderlichen IT-Fachleuten.
Vorbereitung und Begleitung von Interviews sowie strukturierte Auswertung der Erkenntnisse.
Rechtlicher Abschlussbericht und priorisierter Maßnahmenplan.
Begleitung bei Folgemaßnahmen und bei der Kommunikation mit zuständigen Stellen im vereinbarten Mandatsumfang.

Häufige Fragen

Muss jeder Hinweis eine große Untersuchung auslösen?

Nein. Zunächst werden Plausibilität, Dringlichkeit und mögliche Folgen bewertet. Manchmal reichen gezielte Rückfragen oder eine begrenzte Unterlagenprüfung. Die Entscheidung und ihre Gründe sollten dokumentiert werden.

Dürfen sämtliche geschäftlichen E-Mails ausgewertet werden?

Eine pauschale Freigabe gibt es nicht. Zweck, Verdachtslage, Erforderlichkeit, private Nutzung, Datenschutz und Mitbestimmung müssen geprüft werden. Suchbegriffe, Zeiträume und zugriffsberechtigte Personen sollten möglichst eng festgelegt werden.

Kann Vertraulichkeit uneingeschränkt zugesagt werden?

Nein. Gesetzliche Auskunfts- und Meldepflichten sowie Rechte betroffener Personen können Grenzen setzen. Zusagen müssen diesen Rahmen berücksichtigen. Die Vertraulichkeit einer Meldestelle und der Schutz anwaltlicher Unterlagen sind unterschiedliche Fragen.

Wie lässt sich eine Untersuchung vorbereiten?

Hilfreich sind eine sachliche Chronologie, vorhandene Originalunterlagen und die Benennung bisheriger Maßnahmen. Relevante Daten dürfen nicht eigenmächtig vernichtet oder verändert werden. Sensible Unterlagen übermitteln Sie über einen zuvor abgestimmten Weg.

Rechtsgrundlagen und weiterführende amtliche Informationen

Rechtlicher Redaktionsstand: 1. November 2026. Die Einordnung konkreter Sachverhalte erfordert eine Prüfung der jeweils anwendbaren Vorschriften und Umstände.

Passende Themen und nächste Schritte

Beratung über die Kontaktseite anfragen. Beschreiben Sie kurz Ihr Anliegen und nennen Sie gegebenenfalls bestehende Fristen. Umfang und Vergütung werden vor der Beauftragung abgestimmt.