Compliance-Fragen entstehen im laufenden Geschäft: beim Abschluss eines Vertrags, in der Entwicklung, im Umgang mit Beschäftigten oder bei einem konkreten Verdacht. Die folgenden Themen geben einen Überblick über rechtliche Fragen und mögliche Beratungsaufträge. Für ausgewählte Branchen und praktische Arbeitsunterlagen führt der Weg zu Compliance-Praxis.
Organisation und Verantwortung
- Compliance für den Mittelstand: Zuständigkeiten, angemessene Regeln und Kontrollen im Betrieb.
- Compliance-Management: Aufbau, Überprüfung und Weiterentwicklung der Organisation.
- Geschäftsführer- und Vorstandshaftung: Leitungsaufgaben, Delegation und persönliche Verantwortlichkeit.
- Compliance im Konzern und Auslandsgeschäft: zentrale Vorgaben, lokale Pflichten und grenzüberschreitende Zusammenarbeit.
- Arbeitsrechtliche Compliance: Arbeitszeit, Beschwerden, Fremdpersonal und Mitbestimmung.
Technik, Daten und geistiges Eigentum
- Geschäftsgeheimnisse und Know-how-Schutz: Schutzkonzepte, Geheimhaltungsvereinbarungen und Datenabfluss.
- Produktcompliance, CE und Rückrufmanagement: Produktpflichten, Marktbereitstellung und Sicherheitsprobleme.
- Cyber Resilience Act: Pflichten für erfasste Produkte mit digitalen Elementen.
- Data Act und industrielle Daten: Datenzugang, Nutzungsvereinbarungen und Anbieterwechsel.
- Software-, Lizenz- und Open-Source-Compliance: Nutzungsrechte, Komponenten und Entwicklungsverträge.
- Datenschutz und IT-Sicherheits-Compliance: Datenverarbeitung, Dienstleister und Vorfallmanagement.
- KI-Compliance: Rollen, Einsatzfälle und rechtliche Anforderungen an KI-Anwendungen.
Vertrieb, Wettbewerb und Geschäftspartner
- Vertrags- und Vertriebscompliance: Freigaben, Vermittler, Vertragsklauseln und Umsetzung.
- Kartellrechtliche Compliance: Wettbewerberkontakte, Informationsaustausch und Vertriebsbeschränkungen.
- Korruptionsprävention: Zuwendungen, Provisionen und Interessenkonflikte.
- Geldwäscheprävention und Transparenzregister: anwendbare Pflichten und wirtschaftlich Berechtigte.
- Sanktionen und Exportkontrolle: Güter, Empfänger, Länder und Endverwendung.
- Lieferketten und Geschäftspartnerprüfung: Risiken, Nachweise und vertragliche Anforderungen.
- Umweltwerbung und Nachhaltigkeitsaussagen: Werbeaussagen, Nachweise und aktuelle Verbote.
Verdachtsfälle, Behörden und Transaktionen
- Hinweisgeberschutz und interne Meldestellen: Meldewege, Vertraulichkeit, Fristen und Folgemaßnahmen.
- Interne Untersuchungen: rechtmäßige Aufklärung und Bewertung von Verdachtsfällen.
- Durchsuchungen und Behördenmaßnahmen: Vorbereitung, Rechte und geordnete Reaktion.
- Vergabecompliance und Selbstreinigung: Ausschlussrisiken, Wettbewerbsregister und Abhilfemaßnahmen.
- Compliance bei Unternehmenskauf und Beteiligungen: Due Diligence, Vertragsgestaltung und Umsetzung nach dem Vollzug.
Einen passenden Auftrag festlegen
Eine einzelne Vertragsprüfung, eine Bestandsaufnahme und die Bearbeitung eines Verdachtsfalls benötigen unterschiedliche Vorgehensweisen. Die Seite Beratung: Auftrag, Ablauf und Ergebnisse erläutert mögliche Mandatsformen. Für die Umsetzung im Unternehmen finden Sie Schulungen und Workshops.
Für einen ersten Überblick können Sie den Selbstcheck und die Checklisten nutzen. Wenn bereits ein konkretes Anliegen besteht, nennen Sie uns die betroffene Gesellschaft, den Sachverhalt und etwaige Fristen über die Kontaktseite.