Compliance Prüfung : Seite 3 von 3 : Compliance & Recht

Compliance-Officer mit Haftung und Verantwortung

Von horak RechtsanwälteBeitrag veröffentlicht am 4. August 2022Beitrag gepostet in Allgemein, Aufsichtsrat, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Beauftragter, Compliance Handlungsempfehlungen, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Officer, Compliance Programm, Compliance Prüfung, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance Strategie, Compliance Struktur, Compliance Ziele, Compliance-Management, Compliance-Massnahmen, Compliance-Officer, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Compliance-Werdegang, Finanzielle Compliance Risiken, Geschäftsführer, Geschäftsleitung, Haftungsrecht, Haftungsreduzierung, Risikoanalyse, Risikobewertung, Schadensersatz, Versicherungsrecht, VorstandVerschlagwortet mit Abteilung, auch, auf, Aufgabe, aufschlüsseln, Aufsichtsrat, Beauftragter, Bedingungen, beispielsweise, berücksichtig, Berufshaftpflichtversicherungen, Bräuche, Bußgeldzahlungen, Chief Information Officer, Chief-Compliance-Officer, Compliance, Compliance Beauftragter, Compliance-Akademie, Compliance-Fachkraft, Compliance-Massnahmen, Compliance-Officer, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Compliance-Werdegang, D&O-Versicherung, Deckung, Directors-and-Officers-Versicherung, Einsteiger, Geschäftsführer, Geschäftsleitung, Geschäftszielen, Gesetze, Haftung, Haftungsfragen, Haftungsrecht, Haftungsreduzierung, Haftungsrisiko, Handlungsempfehlungen, Manager, Manager-Haftpflichtversicherung, Nachverhandlung, Organe, Programm, Rechtsanwaltskosten, Richtlinien, Risiko, Risikoanalyse, Risikobewertung, Schadensersatz, Schulung, Seminar, Strategie, Struktur, System, Unternehmen, Verantwortung, Vermögensschadenhaftpflichtversicherung, Verpflichtung, Versicherung, Versicherungsrecht, Vorgaben, Vorschriften, Vorstand, VorstandsbeschlussKeine Kommentare

Mit einer Directors-and-Officers-Versicherung (Directors-and-Officers-Versicherung, Organ- oder Manager-Haftpflichtversicherung) kann ein Unternehmen seinen Compliance-Officer im zivilrechtlichen Rahmen schützen. Schließlich steht der Compliance-Officer in Haftung und Verantwortung. Eine D&O-Versicherung ist eine Vermögensschadenhaftpflichtversicherung und zählt zu den Berufshaftpflichtversicherungen. Der Chief-Compliance-Officer trägt das höchste Haftungsrisiko. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Versicherung abschließen Eine D&O-Versicherung schließt ein Unternehmen für seine Organe […]

Todsünde 1: Compliance-Auditor als Gegner betrachten

Von horak RechtsanwälteBeitrag veröffentlicht am 25. März 2022Beitrag gepostet in Allgemein, Aufsichtsbehörde, Compliance, Compliance Audit, Compliance Management System, Compliance Prüfung, Compliance Sanktionen, Compliance Ziele, Compliance-Regeln, Compliance-VerstoßVerschlagwortet mit Aufsichtsbehörden, Chief Information Officer, Compliance-Auditor, Compliance-Management-System, IT-Umgebung, UnternehmenKeine Kommentare

Ein Compliance-Auditor überprüft die Einhaltung von gesetzlichen Vorgaben oder anderen Richtlinien in einem privaten Unternehmen oder einer öffentlichen Einrichtung während einer Compliance-Prüfung. Die Verantwortung für die Strategien in den Bereichen Informationstechnologie (IT) und Computersysteme trägt der Chief Information Officer (CIO). Eine IT-Strategie ist erforderlich um die Compliance-Ziele des Unternehmens zu unterstützen. Unternehmen sind verpflichtet das […]

Prüfung des Compliance-Management-Systems

Von horak RechtsanwälteBeitrag veröffentlicht am 15. Februar 2022Beitrag gepostet in Angemessenheit des CMS, CMS, Compliance, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Prüfung, Compliance-Regeln, Compliance-Verstoß, Konzeption des CMSVerschlagwortet mit Audit, Compliance, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Prüfung, Glaubwürdigkeit, Konzeption des CMS, WirksamkeitKeine Kommentare

Durch eine externe Prüfung des Compliance-Management-Systems erbringt ein Unternehmen einen Nachweis für die Öffentlichkeit. Das Unternehmen kann somit die Glaubwürdigkeit seiner Compliance-Management-Maßnahmen stärken. Es handelt sich dabei um eine externe Bescheinigung über die Einhaltung sowie Erfüllung von Regelungen und Vorgaben. Für die Prüfung gibt es bereits feste Standards. Diese Standards beinhalten Prüfstufen. Die Stufen bauen […]