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Strafen im Compliance-Management-System

  • CMS überwachen und verbessern
    CMS überwachen und verbessern

    Wir sind deutschlandweit vertreten. Besuchen Sie unseren Hauptsitz sowie unsere Zweigstellen. IDW PS 980 ist die laufende Überwachung und Verbesserung des Compliance-Management-System (CMS). Angemessenheit und Wirksamkeit des CMS werden überwacht. Eine ausreichende Dokumentation des CMS ist für die Überwachung erforderlich. Ist das Compliance-Management-System angemessen und zeitgemäß? Funktioniert es noch? Das sind die Fragen, die sich…

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    Strafen im Compliance-Management-System

    Eine Strafe ist eine Sanktion für ein bestimmtes Verhalten. Normalerweise straft der Erzieher, der Staat oder der Vorgesetzten ein Unrecht. Dafür muss das Verhalten jedoch zuerst als unangebracht qualifiziert sein. Strafen sind in der Rechtswissenschaft, Theologie, Philosophie, Psychologie und in den Erziehungswissenschaften bedeutend. Wir sind Fachanwälte. Nutzen Sie eine erste Beratung mit uns. Arten von…

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  • Compliance ordentlich prüfen
    Compliance ordentlich prüfen

    Konzeption, Angemessenheit und Wirksamkeit, das sind die drei Prüfstufen, die eine Prüfung des Compliance-Management-Systems durchläuft. Für den unabhängigen Auditor ist dabei interessant, ob die geltenden Richtlinien und gesetzlichen Vorschriften im Unternehmen eingehalten werden. Ein Compliance-Audit stellt eine umfassende Prüfung innerhalb eines Unternehmens dar. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Zweck der Compliance-Prüfung Mit einer Compliance-Prüfung möchten…

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Eine Strafe ist eine Sanktion für ein bestimmtes Verhalten. Normalerweise straft der Erzieher, der Staat oder der Vorgesetzten ein Unrecht. Dafür muss das Verhalten jedoch zuerst als unangebracht qualifiziert sein.

Strafen sind in der Rechtswissenschaft, Theologie, Philosophie, Psychologie und in den Erziehungswissenschaften bedeutend.

Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.

Wir sind Fachanwälte. Nutzen Sie eine erste Beratung mit uns.

Arten von Strafen im Compliance-Management-System

Die Strafe im Compliance-Management-System reichen von der fristlosen Kündigung bis zur Verwarnung. Es ist wichtig, dass die Sanktionen mit dem Arbeitsrecht vereinbar sind. Ist die Sanktion im Arbeitsvertrag vorgesehen, so kann das Unternehmen beispielsweise die Boni zurückfordern. Eine weitere Maßnahme kann sein, dass ein Mitarbeiter, der die Regeln nicht einhält seine Beförderung riskiert oder sogar den Arbeitsplatz.

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Faktoren zur Ermittlung der Strafe

Bei der internen Untersuchung sollten einige Faktoren für die Bewertung des Verstoßes und die zu ermittelnde Strafe Berücksichtigung finden.

Ob der Mitarbeiter an Compliance-Schulungen teilgenommen hat ist wichtig für die Ermittlung der Strafe.

Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.

Zuerst ist die Funktion des Mitarbeiters zu berücksichtigen. Außerdem sollte die Rolle des Vorgesetzten in die Bewertung mit einfließen. Für das Strafmaß ist wichtig, ob der Mitarbeiter vorsätzlich oder fahrlässig handelte. Weiter sollte geprüft werden, ob der Mitarbeiter zum ersten Mal einen Verstoß beging oder widerholt handelte. Wenn sich der Mitarbeiter kooperativ zeigt bei der Aufklärung des Falls, so kann das Verhalten ebenfalls bei der Strafe beachtet werden.

Werte

Vom Seminar für Einsteiger bis zur Schulung auf dem Weg zur Compliance-Fachkraft bieten wir verschiedene Level an.

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    Obwohl Rechtsabteilungen und Risikomanagement meist zuständig für Compliance sind, ist die IT-Abteilung ebenso in die Compliance-Materie eingebunden, um rund um Sicherheit zu gewährleisten. Somit ist IT-Compliance ein bedeutender Bestandteil der Compliance-Materie. Die Fülle von Vorschriften zur Regulierung der IT-Systeme und Daten wächst. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Zuständigkeit des Chief Information Officer Vorschriften, die Daten,…

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