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CMS überwachen und verbessern
Wir sind deutschlandweit vertreten. Besuchen Sie unseren Hauptsitz sowie unsere Zweigstellen. IDW PS 980 ist die laufende Überwachung und Verbesserung des Compliance-Management-System (CMS). Angemessenheit und Wirksamkeit des CMS werden überwacht. Eine ausreichende Dokumentation des CMS ist für die Überwachung erforderlich. Ist das Compliance-Management-System angemessen und zeitgemäß? Funktioniert es noch? Das sind die Fragen, die sich […]
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Stellenangebot Rechtsanwältin (m/w/d) in Hannover
Wir suchen anwaltliche Verstärkung. Dabei kommt für uns grundsätzlich jedes wirtschaftsrechtliche Gebiet, das Sie bevorzugen, in Betracht. Derzeit können wir Ihnen vor allem eine umfassende Praxis in den nachfolgenden Teilbereichen anbieten, in denen wir einen erheblichen Mandats- und Bearbeitungsüberschuss haben: horak. RECHTSANWÄLTE FACHANWÄLTE PATENTANWÄLTE Sie haben Fragen? Rufen Sie uns einfach an. ( Telefon 0511.35 […]
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Anreize im Compliance-Management-System
Wir sind deutschlandweit vertreten. Besuchen Sie unseren Hauptsitz sowie unsere Zweigstellen. Ein Anreiz ist etwas, das Interesse erregt. Anreize können Menschen motivieren, etwas zu tun und beispielsweise in materieller oder finanzieller Form auftreten. Unsere gesellschaftsrechtliche Praxis steht Ihnen dabei nicht nur beratend zur Seite, sondern wir unterstützen Sie bei der Umsetzung des Compliance-Management ebenso, wie […]
Wir sind deutschlandweit vertreten. Besuchen Sie unseren Hauptsitz sowie unsere Zweigstellen.
IDW PS 980 ist die laufende Überwachung und Verbesserung des Compliance-Management-System (CMS). Angemessenheit und Wirksamkeit des CMS werden überwacht. Eine ausreichende Dokumentation des CMS ist für die Überwachung erforderlich.
Ist das Compliance-Management-System angemessen und zeitgemäß? Funktioniert es noch? Das sind die Fragen, die sich ein Unternehmen immer wieder stellen muss. Ergebnisse aus unabhängigen internen und externen Prüfungen können Aufschluss geben.
Kernprozesse kontrollieren
Durch regelmäßige Kontrollen sollten Unternehmen ihre wesentlichen Kernprozesse kontrollieren. Dies geschieht üblicherweise anhand von Leistungsindikatoren wie der Prozessdauer oder -qualität.
Globale Entwicklungen, umschlagende Risiken und neue rechtliche Anforderungen erfordern ein dauerndes Update des Compliance-Management-Systems.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
Wir sind Fachanwälte. Nutzen Sie eine erste Beratung mit uns.
Monitoring und Fortschritt
Ein Compliance-Management-System kontinuierlich und gründlich auf Wirksamkeit zu prüfen und zu verbessern, gehört zur unverzichtbaren Pflege. Von der Überwachung über die Prüfung bis zur Zertifizierungen gibt es verschiedene Möglichkeiten die Pflege zu gewährleisten.
Befragungen von Mitarbeitern
Wie gehen die Mitarbeiter vor und was tun sie tatsächlich in der Praxis im explizierten Compliance-Fall? Das sich Fragen, die spezielle Interviews der Mitarbeiter beantworten sollen.
Vom Seminar für Einsteiger bis zur Schulung auf dem Weg zur Compliance-Fachkraft bieten wir verschiedene Level an.
Compliance-Erklärungen
Die Compliance-Erklärung ist ein weiteres Prüfungsinstrument. Die Mitarbeiter geben eine Erklärung gegenüber dem Unternehmen ab. Die Mitarbeiter bestätigen, dass sie in einer bestimmten Zeitspanne nach bestem Wissen und Gewissen handelten und sich an die Compliance-Vorgaben hielten.
Prüfung der Geschäftsvorgänge
Die Prüfung von Geschäftsvorgängen sollte in Stichproben erfolgen.
Simulierte Hausdurchsuchung – Mock Dawn Raids
Ein Werkzeug der Compliance-Prüfung ist die Simulation einer Hausdurchsuchung. Dazu gehört die Durchsuchung der Büroräume von Mitarbeitern, die Sicherung von Dokumenten und die Befragung der Mitarbeiter. Das ist ein Test für das Verhalten in Stresssituationen. Gesetzeskonformes Verhalten steht somit auf dem Prüfstand.
Den Test können engagierte Rechtsanwälte, die Staatsanwaltschaft oder die Kartellbehörde durchführen. Sie durchsuchen die Geschäftsräume des Unternehmens.
Das Fachwort für die simulierte Hausdurchsuchung ist Mock Dawn Raid.
Compliance-Audit
Eine regelmäßige Überprüfung des Compliance-Management-Systems ist unerlässlich. Es gibt bereits Standards, wie Prüfungen ablaufen sollten. Verschiedene Prüf-Szenarien werden angeboten in denen entweder das ganze System oder nur Teilbereiche getestet werden.
Eine Compliance-Prüfung sollte durch eine interne Revision, externe Rechtsanwälte oder externe Wirtschaftsprüfer erfolgen. Wir sind Rechtsanwälte und unterstützen Sie bei der internen Revision (Compliance-Audit).
Wir beraten und unterstützen Sie in allen Compliance-Fragen.