El Oficial de Cumplimiento es responsable del cumplimiento en una empresa. Hay oficiales de cumplimiento internos y externos. En ambos casos, el Oficial de Cumplimiento se identifica como entidad independiente para el cumplimiento del marco jurídico. Además, el Oficial de Cumplimiento es responsable de la gestión del cumplimiento y del establecimiento de normas para cumplir con el marco jurídico.
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En función del sector y del tipo de empresa, se consideran diferentes prioridades jurídicas. Estas pueden ser, por ejemplo, normas antimonopolio, como las de la Ley de blanqueo de dinero o las obligaciones generales de confidencialidad.
Durante la gestión del cumplimiento, deben identificarse las áreas relacionadas con el riesgo en cada área de negocio y aplicarse medidas para reducir la responsabilidad de la empresa y evitar la responsabilidad en favor del órgano de dirección (en particular, los directores ejecutivos, el consejo ejecutivo y el consejo de supervisión).
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.