Formación y talleres

Las normas legales deben ser comprensibles y aplicables en los negocios cotidianos. Nuestra Academia de Cumplimiento combina fundamentos legales con situaciones típicas de toma de decisiones de su empresa. El contenido, el grupo destinatario, el formato y el alcance se coordinan con antelación. Esta página complementa la Panorama general de la Academia de Cumplimiento los temas individuales y el curso de una formación individual.

¿Para quién son adecuados los cursos de formación?

• Gestión y ejecutivos: Obligaciones de organización, delegación, informes de riesgo y manejo de señales de advertencia.
• Oficiales encargados del cumplimiento y la presentación de informes: Responsabilidades, plazos, confidencialidad y manejo de información específica.
• Compra y distribución: Revisión de socios comerciales, regalos, contactos con competidores, cadenas de suministro y control de exportaciones.
• Departamento de Recursos Humanos: protección de denunciantes, investigaciones internas, protección de datos de los empleados y aplicaciones de IA.
• TI y protección de datos: interfaces jurídicas para proveedores de servicios, incidentes de seguridad y nuevos sistemas.
• Nuevos empleados y equipos: normas básicas, conflictos típicos y las personas de contacto adecuadas.

Módulos de capacitación

Principios de cumplimiento y comportamiento en la vida cotidiana

¿Qué significa el cumplimiento en su propia área de tareas? Los requisitos jurídicos, las normas operativas y los valores voluntarios se distinguen utilizando ejemplos comprensibles. Los participantes practican para reconocer incertidumbres, hacer preguntas y dar pistas a los lugares correctos.

Responsabilidad de la dirección

La atención se centra en las obligaciones de organización y seguimiento, una delegación comprensible, la documentación de decisiones importantes y el manejo de señales de advertencia concretas. El contenido está vinculado a Responsabilidad de los gerentes y miembros del órgano de dirección en.

Práctica en materia de protección de la información y puntos de información

El módulo abarcará la recepción y verificación de una notificación, plazos, confidencialidad, retroalimentación y seguimiento. Los estudios de casos muestran el manejo de información anónima, conflictos de intereses y medidas de personal. Especialización: Protección de informantes y canales internos de denuncia.

Derecho antimonopolio y contactos con competidores

Se capacitan situaciones en reuniones de federaciones, ferias, negociaciones de ventas y cooperaciones. Los participantes aprenden a reconocer información sensible y conversaciones problemáticas y a reaccionar adecuadamente. Especialización: Derecho de la competencia.

Corrupción y conflictos de intereses

Los regalos, espectáculos, eventos, intermediarios y relaciones privadas se discuten sobre la base de casos concretos de liberación. Los límites internos de valor se distinguen de la admisibilidad legal. Especialización: Corrupción y conflictos de intereses.

Asociados comerciales, blanqueo de dinero y cadenas de suministro

Dependiendo del grupo destinatario, se trata la identificación, las personas económicamente elegibles, los registros de transparencia o las auditorías de proveedores basadas en el riesgo. Las obligaciones jurídicas respectivas se explican por separado. Especialización: Prevención del blanqueo y titularidad real y Cadenas de suministro y socios comerciales.

Sanciones y control de exportaciones

El módulo está dirigido especialmente a ventas, envíos, tecnología y compras. Trata de la detección de señales de advertencia, la cooperación de los departamentos y las rutas de escalada apropiadas antes de una liberación. Especialización: Sanciones y control de exportaciones.

Protección de datos, seguridad informática y IA

Los participantes tratan ejemplos de proveedores de servicios, phishing, transferencia de datos y manejo de insumos y resultados de IA. Los requisitos legales de la aplicación de los NEI-2, así como los requisitos que dependen de las funciones del reglamento de la IA, pueden profundizarse para la gestión y los especialistas competentes. Especialización: Protección de datos y seguridad informática y Cumplimiento de la IA.

Investigaciones internas y ejercicios de crisis

Las responsabilidades, la documentación y las decisiones iniciales se toman sobre la base de una indicación simulada o de un incidente de seguridad. Un ejercicio sobre el comportamiento durante un registro oficial también puede ser objeto de un evento coordinado individualmente. Especialización: Investigaciones internas.

Formatos y objetivos de aprendizaje

Un entrenamiento básico compacto es adecuado para la entrada. Los grupos avanzados pueden profundizar las preguntas seleccionadas en un taller. Para problemas organizativos concretos, se recomienda una discusión de caso con el equipo responsable. La presencia, los formatos en línea o combinados se acuerdan según sea necesario y la disponibilidad; las fechas fijas y los precios no están garantizados a precio fijo.

Los participantes deben reconocer qué decisiones pueden tomar por sí mismos, qué información se necesita y cuándo se requiere asesoramiento jurídico o liberación interna. Por lo tanto, la transferencia pura de conocimientos está vinculada a acciones concretas.

Cómo planeamos su entrenamiento

1. Limpieza de las necesidades

Discutimos ocasión, grupo objetivo, conocimiento previo, industria y directrices existentes. Los casos típicos se pueden incluir en forma anónima. El contenido confidencial o personal sólo se utilizará después de la preparación coordinada.

2. Alcance y oferta de voto

Recibirá una propuesta sobre temas, objetivos de aprendizaje, formato y alcance. La compensación, los materiales y cualquier seguimiento se acordarán antes de la puesta en marcha. Un taller puede limitarse a temas individuales.

3. Realizar y transferir a la vida cotidiana

El evento combina la clasificación jurídica con estudios de casos y consultas. Dependiendo del orden, los documentos de presentación, la ayuda breve o una lista de medidas organizativas de seguimiento pueden ser elaborados. Se determinará con antelación si se proporciona un certificado de participación o una prueba de conocimientos documentada.

Cuestiones comunes

¿Pueden las propias directrices ser la base de la formación?

Sí. Así pues, los requisitos legales pueden combinarse con las aprobaciones reales, las personas de contacto y los canales de presentación de informes. Las contradicciones reconocibles deben aclararse antes o en el contexto de la preparación.

¿Es suficiente un seminario de una sola vez?

Esto depende de la tarea, el riesgo y los requisitos pertinentes. Los nuevos empleados, los cambios en los procesos o los cambios legales pueden requerir una mayor formación. Un plan de formación debería tener en cuenta estos acontecimientos.

¿Proporciona la participación un título oficial o acreditado?

Los acontecimientos descritos aquí son para la formación en la empresa. Esto no implica un compromiso con el reconocimiento estatal, la acreditación o cierta certificación profesional. Si se requiere una prueba especial, debe aclararse con antelación su idoneidad.

¿Qué información necesita para una oferta?

Tema y ocasión, grupo destinatario, número aproximado de participantes, formato deseado, período y cuestiones operacionales especiales. En base a esto, coordinamos un programa adecuado.

Temas relacionados y siguientes pasos

• Asesoramiento en cumplimiento normativo: temas y servicios
• Cumplimiento normativo para pymes
• Sistemas de gestión del cumplimiento normativo
• Firma de abogados y cooperación

Solicitar asesoramiento en la página de contacto. Describa brevemente su solicitud y, si es necesario, especifique los plazos existentes. El alcance y la remuneración se acordarán antes de la puesta en marcha.