CUMPLIMIENTO Y DERECHO · TRATADO
Las cuestiones de cumplimiento se plantean en las empresas en curso: cuando se celebra un contrato, se desarrolla, se trata de empleados o si hay una sospecha concreta. Los siguientes temas ofrecen una visión general de las cuestiones jurídicas y los posibles contratos de consultoría. Para determinados sectores y documentos de trabajo prácticos, el camino conduce a: Práctica de cumplimiento.
Organización y responsabilidad
- Cumplimiento para las PYME: responsabilidades, normas y controles adecuados en la empresa.
- Sistemas de gestión del cumplimiento normativo: Estructura, revisión y desarrollo de la organización.
- Responsabilidad de los gerentes y miembros del órgano de dirección: Responsabilidades de gestión, delegación y responsabilidad personal.
- Cumplimiento en Grupo y Negocios Extranjeros: requisitos centrales, obligaciones locales y cooperación transfronteriza.
- Cumplimiento de la normativa laboral: tiempo de trabajo, quejas, personal externo y participación.
Tecnología, datos y propiedad intelectual
- Secretos empresariales y conocimientos técnicos: Conceptos de protección, acuerdos de confidencialidad y salida de datos.
- Seguridad de los productos, marcado CE y retiradas: obligaciones de productos, provisión de mercado y problemas de seguridad.
- Reglamento de Ciberresiliencia: Obligaciones para productos registrados con elementos digitales.
- Data Act y datos industriales: Acceso a los datos, acuerdos de usuario y cambios en el proveedor.
- Software, licencias y código abierto: derechos de uso, componentes y contratos de desarrollo.
- Protección de datos y seguridad informática: Procesamiento de datos, proveedor de servicios y gestión de incidentes.
- Cumplimiento de la IA: Roles, casos de uso y requisitos legales para aplicaciones de IA.
Ventas, competencia y socios comerciales
- Contratos y distribución: liberaciones, intermediarios, cláusulas contractuales y aplicación.
- Derecho de la competencia: contacto con los competidores, intercambio de información y restricciones a la distribución.
- Corrupción y conflictos de intereses: subvenciones, comisiones y conflictos de intereses.
- Prevención del blanqueo y titularidad real: obligaciones aplicables y beneficiarios económicos.
- Sanciones y control de exportaciones: Mercancías, consignatarios, países y uso final.
- Cadenas de suministro y socios comerciales: riesgos, pruebas y requisitos contractuales.
- Alegaciones medioambientales y sostenibilidad: Declaraciones promocionales, pruebas y prohibiciones actuales.
Sospechosos, autoridades y transacciones
- Protección de informantes y canales internos de denuncia: canales de información, confidencialidad, plazos y medidas de seguimiento.
- Investigaciones internas: investigación jurídica y evaluación de casos sospechosos.
- Registros e inspecciones de autoridades: Preparación, derechos y respuesta ordenada.
- Contratación pública y medidas de autocorrección: riesgos de exclusión, registros de competencia y soluciones.
- Adquisiciones y participaciones: Due diligence, diseño de contrato e implementación después de la ejecución.
Establecer un trabajo que coincida
Una auditoría única, un inventario y la tramitación de un caso sospechoso requieren procedimientos diferentes. Página Consultoría: misión, proceso y resultados esboza posibles formas de mandatos. Para la implementación en la empresa encontrará Formación y talleres.
Para una primera visión general puede utilizar el Autocontrol y el Listas de comprobación Si ya existe una preocupación específica, por favor, háganos saber a la empresa en cuestión, los hechos y los plazos para la Página de contacto.
Cuatro ejemplos prácticos
Los siguientes casos ficticios ilustran preguntas típicas de examen. La solución concreta depende de las circunstancias del caso individual.
01 · Crecimiento sin personal adicional
Un negocio familiar abre una segunda ubicación. La compra y el personal reciben aprobaciones y representación claramente designadas; la dirección comprueba si los procesos seleccionados funcionan en la vida cotidiana.
02 · Facturas distintivas del proveedor
Varias facturas contienen descripciones de servicios similares sin pruebas de rendimiento. En primer lugar, se garantizan los contratos, las autorizaciones y los métodos de pago; Las entrevistas se realizan sobre la base de contradicciones concretas.
03 · Asistente de inteligencia artificial para consultas de clientes
Una empresa está planeando planes de respuesta automática. Los tipos de datos, las condiciones del proveedor, la transparencia y el control técnico de los resultados se definen antes de su uso.
04 · Prueba de reparación
Tras una infracción de un cártel, se adoptarán nuevas normas. Para la autolimpieza, también se documentan los requisitos legales y la implementación real.
Tu siguiente paso
¿Desea transferir los requisitos a su empresa o tener un proceso específico comprobado? Una breve descripción y una referencia a los plazos existentes son suficientes para el primer contacto. Votaremos sobre el alcance del examen y la compensación antes de la puesta en marcha.