Listas de comprobación

Las siguientes listas de verificación ayudan a preparar una orden de auditoría y aclarar las responsabilidades operacionales. Se trata de documentos de trabajo: se asignan pruebas existentes, se registran las preguntas abiertas y se nombra a personas responsables. Las obligaciones legales reales deben ser examinadas para la empresa específica.

Los PDFs se pueden guardar e imprimir. No se requiere registro. Por favor, introduzca información confidencial sólo en su propia copia de trabajo y acepte cualquier transmisión con nosotros.

Documentos para el inventario de cumplimiento

Para gerentes y directores de proyectos. En primer lugar, reunir los documentos existentes; los documentos que faltan se señalan como puntos abiertos. Intercambio de contenido confidencial sólo a través de una vía de transmisión acordada.

• Negocios y organización: En el caso de una empresa, ubicación, número de empleados y principales países de venta.
• Normas y procedimientos vigentes: Recoger código de conducta, directrices y reglamentos de liberación con el estado de la versión.
• Incidentes y obligaciones especiales: Designar las solicitudes de autoridades, los procedimientos en curso y los plazos vinculantes.
• Preparar la evaluación: ordenar los documentos por fecha y ámbito de aplicación; Separar los borradores de las versiones válidas.

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Una colección completa de documentos todavía no demuestra la eficacia de la organización. La profundidad del ensayo y la aclaración necesaria de los hechos se acordarán por separado.

Preparación de una investigación interna

Por lidiar con una sospecha concreta. La lista apoya la preparación de un voto legal. No se liberará para medidas específicas de vigilancia o investigación.

• Garantizar la situación inicial: Documentar la notificación o anormalidad con información, fuente y hechos conocidos.
• Misión e independencia: designar la sociedad adjudicadora y el organismo independiente competente.
• Planificar legalmente las acciones: examinar las fuentes de datos, la finalidad, el fundamento jurídico y la proporcionalidad de cada medida.
• Decisiones y conclusión: Comprobar los requisitos externos de información, notificación o información por separado.

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No destruya las pruebas, no influya en los testigos y no deje ir la comunicación privada. para coordinar las medidas inmediatas y los plazos necesarios con la asistencia jurídica.

Visitas oficiales y búsquedas

Orientación organizacional para recepción, gestión y TI. Las facultades y obligaciones de participación dependen de la autoridad y la acción. La orden específica debe examinarse en la ley.

• Antes de una posible medida: Establecer contactos internos, representaciones y rutas de contacto actuales.
• Una vez recibida la autoridad: Informar inmediatamente al responsable interno; mantener la calma y la objetividad.
• Durante la acción: Aclarar las funciones y las obligaciones específicas de información o participación.
• Documentación y seguimiento: el alcance de la medida, las operaciones esenciales y las objeciones.

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No hay declaraciones generales sobre la cuestión sin un papel claro. Las empresas y las personas interesadas pueden tener intereses diferentes y necesitan una representación separada.

Contrapartes relacionadas con el riesgo

Para la compra, ventas y agentes de liberación. La profundidad de la prueba y la repetición se basan en los negocios, el país, el papel y los riesgos identificables. La lista no sustituye a ningún examen especial exigido por la ley.

• Identidad y modelo de negocio: identificar a los contratistas, registros, direcciones y personas que actúen.
• Negocios y anomalías: Para poder satisfacer las necesidades de la persona, es necesario proporcionar información sobre el rendimiento, la remuneración y las necesidades reales.
• Pruebas y decisión: solicitar específicamente los documentos requeridos; Documentar e iluminar las contradicciones.
• Tras el inicio de la cooperación: Compruebe los certificados de rendimiento y los beneficiarios antes de su liberación.

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Un extracto de registro o una consulta de lista de sanciones por sí solo no excluye riesgos. La distinción es una razón para probar, no una prueba automática de una infracción.

Continuar trabajando con los resultados

Reúne puntos abiertos con una persona responsable y una cita. Las instrucciones urgentes, las medidas gubernamentales en curso y los plazos legales son una cuestión prioritaria. Además, para una determinación general de la ubicación Autoevaluación del cumplimiento normativo disponible. El posible alcance de una revisión legal se explica en la página Contratos de asesoramiento.

Más información: Consulta de cumplimiento: orden, proceso y resultados · Autocontrol de cumplimiento: doce preguntas para las empresas · Registros e inspecciones de autoridades