CUMPLIMIENTO Y DERECHO · TRATADO
Un sistema de cumplimiento debe crecer con la empresa y su situación de riesgo. Los controles periódicos muestran si las medidas están en vigor y realmente funcionan. La experiencia adquirida se traducirá en mejoras concretas y se hará un seguimiento de su aplicación.
Establecer sujeto de control
Las auditorías deben centrarse en los riesgos clave y los procesos reales. Una muestra puede, por ejemplo, examinar si las auditorías de los asociados se han llevado a cabo antes de la puesta en marcha o si se han liberado debidamente las excepciones. Período, selección y criterios están documentados.
Resultados de categorización
No todas las desviaciones tienen el mismo significado. La falta de pruebas, las normas inadecuadas y la elusión deliberada requieren diferentes reacciones. La causa, el alcance y las posibles consecuencias se aclararán antes de determinar las medidas.
Remedio con los responsables
Una declaración sólo será editable cuando se establezca una tarea específica, una persona responsable y una fecha. Se tendrán en cuenta los recursos y las dependencias necesarios. Las medidas pendientes o particularmente importantes se intensifican para la gestión responsable.
Comprobar la eficacia
El informe de que se ha modificado una directiva no siempre es suficiente. Un control posterior examinará si el cambio ha llegado a los empleados afectados y es efectivo en el curso del trabajo. Esto puede llevar a mayores necesidades de adaptación o capacitación.
Clasificación y asesoramiento jurídicos
Las obligaciones de organización y supervisión se rigen por la forma jurídica, la actividad y la situación de riesgo específica. Un punto de referencia importante es § 130 OWiG. Las medidas necesarias sólo pueden evaluarse sobre la base de la empresa en cuestión. Examinamos los requisitos legales, organizamos responsabilidades y desarrollamos reglas viables y puntos de control.
Cuatro ejemplos prácticos
Los siguientes casos ficticios ilustran preguntas típicas de examen. La solución concreta depende de las circunstancias del caso individual.
01 · Control sin documentos justificativos
Un formulario se revisa con regularidad, los documentos faltan. Una muestra comprueba el paso real de la prueba y conduce a un ajuste concreto.
02 · Excepción recurrente
Una versión de excepción se convierte en la práctica habitual. Se investigarán las causas y los límites y se revisará el procedimiento de reglamentación.
03 · Nueva situación jurídica
Una regla cambia los requisitos del producto. Se identifican los productos afectados y las personas responsables y se supervisan las fechas de aplicación.
04 · Acción completa
Se considera que se ha completado un punto de auditoría. Una comprobación examinará si el cambio es realmente efectivo durante la operación.
Tu siguiente paso
¿Desea transferir los requisitos a su empresa o tener un proceso específico comprobado? Una breve descripción y una referencia a los plazos existentes son suficientes para el primer contacto. Votaremos sobre el alcance del examen y la compensación antes de la puesta en marcha.