CUMPLIMIENTO Y DERECHO · TRATADO
Una organización de cumplimiento sostenible hace visible la responsabilidad. Regula quién realiza las tareas operacionales, quién proporciona asesoramiento técnico y quién supervisa la aplicación. El tamaño y la estructura de la empresa determinan el diseño; un determinado título de función por sí solo no crea todavía una organización eficaz.
Determinar tareas y poderes
La descripción de las tareas debe ser coherente con las opciones y los recursos reales para la adopción de decisiones. Para las operaciones críticas, las liberaciones y los controles se separan en la medida en que ello sea necesario y útil desde el punto de vista organizativo. La responsabilidad general de la dirección no desaparece nombrando una función de cumplimiento.
Permitir una escalada independiente
Si una sospecha se refiere al ejecutivo generalmente responsable, se requiere una ruta alternativa de información. Los conflictos de intereses deben identificarse pronto. Qué organismo decide y qué documentos recibe depende de la estructura de la empresa, los hechos y los requisitos legales.
Interfaces y representación
Las funciones de personal, compras, ventas, TI y legales requieren procesos coordinados. Un incidente puede afectar varias responsabilidades al mismo tiempo. Las representaciones, los contactos de emergencia y los períodos de procesamiento interno impiden que la información permanezca en su lugar durante las vacaciones o los cambios de personal.
Informes sobre las decisiones adoptadas
Las necesidades de gestión se concentran en la información sobre los riesgos clave, las acciones abiertas y las decisiones necesarias. Los datos confidenciales sólo se transmitirán en la medida necesaria. En un informe se debería destacar la necesidad de adoptar medidas y determinar su base real.
Clasificación y asesoramiento jurídicos
Las obligaciones de organización y supervisión se rigen por la forma jurídica, la actividad y la situación de riesgo específica. Un punto de referencia importante es § 130 OWiG. Las medidas necesarias sólo pueden evaluarse sobre la base de la empresa en cuestión. Examinamos los requisitos legales, organizamos responsabilidades y desarrollamos reglas viables y puntos de control.
Cuatro ejemplos prácticos
Los siguientes casos ficticios ilustran preguntas típicas de examen. La solución concreta depende de las circunstancias del caso individual.
01 · Doble jurisdicción
Los departamentos de ventas y legales consideran que el otro es responsable. Una clara división de tareas se llama decisión, participación y control.
02 · Ausencia en caso de crisis
El oficial de cumplimiento no está disponible. Un representante designado recibe los accesos necesarios y puede controlar de manera fiable los plazos.
03 · Denuncias contra superiores
El procedimiento normal de notificación conduce al interesado. Un método independiente de escalada impide el procesamiento en el propio conflicto de intereses.
04 · Nueva filial
Central está dando pautas. La dirección local asume tareas claramente descritas; Los informes y las consultas son seguros desde el punto de vista organizativo.
Tu siguiente paso
¿Desea transferir los requisitos a su empresa o tener un proceso específico comprobado? Una breve descripción y una referencia a los plazos existentes son suficientes para el primer contacto. Votaremos sobre el alcance del examen y la compensación antes de la puesta en marcha.