Grupos empresariales y negocios internacionales

Un grupo de empresas necesita normas comunes y, al mismo tiempo, soluciones para cada empresa. Un código de conducta central no responde automáticamente a quién debe actuar sobre el terreno o qué información puede transmitirse a través de las fronteras. Asesoramos en la división jurídica de tareas y en las interfaces entre sedes, filiales y socios comerciales.

Tomar en serio la responsabilidad de la sociedad individual

Las funciones de gestión y supervisión dependen, entre otras cosas, de la forma jurídica y de la posición que ocupe la empresa. La gestión de una filial conserva sus propias responsabilidades, incluso cuando se ha establecido un departamento central de cumplimiento. Las facultades para emitir instrucciones y sus límites también difieren entre las formas jurídicas y las estructuras de grupo.

Un enfoque organizativo debe determinar qué decisiones se preparan de forma centralizada, quién libera localmente y qué incidentes deben notificarse inmediatamente. La jurisdicción, los poderes, los recursos y la representación deben encajar. Una mera referencia a la Directiva de grupo no es a menudo suficiente si se requieren medidas concretas.

Reglas mínimas comunes y adiciones locales

Los requisitos centrales pueden establecer requisitos mínimos para las subvenciones, la verificación de socios comerciales, la protección de datos y la presentación de informes. Sin embargo, su aplicación debe examinarse para los países y las empresas afectados. La participación en la legislación laboral local, los requisitos especiales de presentación de informes o las restricciones a la transmisión de datos pueden requerir ajustes.

Las desviaciones deben justificarse, liberarse y encontrarse. Esto impedirá que un país tenga un requisito prácticamente no cumplido o una adición local que caiga por debajo del requisito mínimo común, sin que se tenga en cuenta. Las traducciones deben ser capaces de entender el contenido legal.

Canales de información e información confidencial

La oficina central necesita información para identificar los riesgos y coordinar las medidas. Esto no da lugar a un acceso ilimitado a todos los datos personales o archivos de investigación. El objetivo es definir los beneficiarios, el fundamento jurídico y el alcance necesario. En el caso de transferencias a terceros países, se añaden requisitos adicionales de protección de datos.

Las soluciones de los puntos de notificación y las investigaciones internas también deben organizarse de conformidad con la legislación respectiva. Un portal uniforme a nivel mundial no sustituye la verificación de si el empleador individual cumple con sus obligaciones. En el caso de acusaciones contra órganos locales de gestión, debe existir un proceso imparcial de presentación de informes y adopción de decisiones.

Auditoría de las transacciones extranjeras antes de cerrar

Los nuevos países, los métodos de pago inusuales y la participación de intermediarios locales pueden crear riesgos adicionales. Las sanciones, el control de las exportaciones y la prevención de la corrupción se aplicarán a las empresas concretas. No sólo es pertinente el nombre del socio contractual, sino también, en su caso, los bienes y el control, los usuarios finales, el uso final y los bienes o servicios de que se trate.

Los contratos deben regular el contenido de los servicios, la remuneración, las pruebas, la subcontratación admisible y el tratamiento de anomalías. Una elección de ley no elimina el derecho extranjero obligatorio. La exigibilidad de las reclamaciones y la tramitación de las solicitudes de los gobiernos también forman parte del proceso de planificación.

Votación en varios ordenamientos jurídicos

Las cuestiones relativas al Derecho alemán, al Derecho de la Unión o al Derecho extranjero se decidirán al principio. En la medida en que sea necesaria la evaluación del derecho extranjero, debe coordinarse con consultores debidamente calificados. La admisión alemana por sí sola no proporciona asesoramiento completo sobre ninguna ley extranjera.

Para un mandato, la atención puede centrarse en una visión general de la responsabilidad, una política empresarial con adiciones locales, un proceso de presentación de informes por etapas o la auditoría de una transacción concreta. La estructura social, el panorama general de los países, las directrices existentes y los actuales procesos de adopción de decisiones son útiles. Contacto para la coordinación del alcance del examen.

Base jurídica y decisiones: § 43 GmbHG – Cuidado de la gestión; Ley de acciones, en particular los artículos 76, 93 y 111; RGPD, en particular el artículo 44 y siguientes.; § 14 HinSchG – Formas organizativas de los centros internos de información.

Situación al 2 de noviembre de 2026.

Más información: Responsabilidad de los gerentes y miembros del órgano de dirección · Sanciones y control de exportaciones · Adquisiciones y participaciones