Sanciones y control de exportaciones

El control de las exportaciones no se refiere únicamente a las armas clásicas. Los productos civiles, los programas informáticos, la tecnología, los servicios y las corrientes financieras también pueden estar sujetos a restricciones. Las sanciones también pueden ser pertinentes para las transacciones nacionales. Apoyamos a las empresas en el examen legal de proyectos concretos y en el desarrollo de procesos de control adecuados.

Actividades de asesoramiento típicas

• Una entrega debe hacerse a un nuevo país o por medio de un intermediario desconocido.
• Un cliente requiere rutas de entrega inusuales, estructuras de pago o información en documentos.
• Los programas informáticos, la documentación técnica o los conocimientos sobre desarrollo deben proporcionarse a través de las fronteras.
• Una revisión reporta un posible golpe o la propiedad de un socio comercial no está clara.
• Las nuevas sanciones afectan a los contratos vigentes, los servicios de mantenimiento o las mercancías ya enviadas.

Cuatro preguntas antes de la publicación

¿Qué se entrega o realiza?

Las características del producto, el rendimiento técnico, el software y la tecnología se clasificarán de conformidad con las listas de productos y reglamentos pertinentes. Un número arancelario por sí solo no sustituye a una clasificación de control de las exportaciones. Los productos no incluidos en la Lista podrán estar sujetos a autorización de uso. La evaluación jurídica requiere información técnica fiable.

¿Quién está involucrado?

Deben tenerse en cuenta los contratistas, los receptores, los usuarios finales y, cuando proceda, otras partes interesadas, así como las relaciones de propiedad y control. Una coincidencia de nombre es una parte de la prueba. La falta de consultas directas en la lista no excluye una prohibición si, por ejemplo, es pertinente la disposición o el control indirectos por parte de una persona incluida en la lista.

¿Dónde y para qué?

El país de destino, los países de tránsito, el uso final y los posibles riesgos de desviación deben adaptarse a la empresa. Las estaciones intermedias inusuales o los datos no claros sobre el final de la vida útil son la razón para realizar más pruebas. Las declaraciones finales pueden ayudar, pero no sustituyen la evaluación de las contradicciones reconocibles.

¿Qué sistema jurídico y qué versión se aplica?

El Reglamento de doble uso de la UE, la Ley de Comercio Exterior, el Reglamento de Comercio Exterior y los reglamentos de sanciones pertinentes constituyen bases importantes. Otras disposiciones pueden ser pertinentes en el caso de una remuneración extranjera adicional. Las listas de sanciones, los anexos, las normas transitorias y las opciones de autorización deben revisarse en el momento de la transacción.

Organizar el control interno de las exportaciones

Un programa interno de control de exportaciones combina gestión, ventas, compras, tecnología, envío y finanzas. Debe determinar qué transacciones deben ser auditadas, quién clasifica, quién emite aprobaciones y cuándo debe detenerse una entrega. Las decisiones y sus fundamentos deben documentarse de manera comprensible. La capacitación y las verificaciones garantizan que el proceso también funcione durante los cambios de personal.

Este programa puede ser de especial importancia para determinados tipos de autorización. BAFA explica los requisitos para un Programa de Cumplimiento Interno (PIC). Una autorización general de compra o distribución no sustituye el examen del control de las exportaciones.

Contratos y transacciones corrientes

Las cláusulas contractuales deben regular adecuadamente las obligaciones de información, el uso final, la reentrega y el tratamiento de los obstáculos jurídicos. El hecho de que un servicio pueda o deba suspenderse depende de la prohibición concreta, las posibles excepciones y el derecho contractual. Una cláusula de sanción a tanto alzado no crea aprobación y no transfiere toda la responsabilidad al cliente.

Nuestros servicios

• Clasificación jurídica de los suministros, servicios y transferencias de tecnología sobre la base de especificaciones técnicas.
• Examen de las sanciones, las estructuras de propiedad y control, así como las sospechas de elusión.
• Diseño de procesos de prueba, liberación y escalada en la empresa.
• Examen y adaptación de las cláusulas contractuales y los documentos finales.
• Supervisión jurídica de las cuestiones relativas a la concesión de licencias y comunicación de las autoridades.
• Cursos de capacitación para ventas, compras, envíos, tecnología y gestión.

Cuestiones comunes

¿Son las transacciones puramente internas poco problemáticas?

No necesariamente. Las sanciones financieras personales y las prohibiciones de suministro también pueden aplicarse sin el movimiento transfronterizo de mercancías. Deben examinarse las partes interesadas y las posibilidades reales.

¿Es suficiente un cheque de sanción automatizado?

Es una herramienta. Los resultados deben evaluarse de manera calificada; Los riesgos de propiedad, control, uso final y elusión no están plenamente cubiertos por una mera comparación de nombres.

¿Es una exportación la transmisión electrónica de documentos?

Las transferencias no físicas de programas informáticos o tecnología también pueden ser pertinentes para el control de las exportaciones. El contenido, los destinatarios, las opciones de acceso y el estado destinatario deben examinarse en términos concretos.

¿Qué se necesita para una primera prueba?

Descripción del producto o servicio, datos técnicos, información sobre todas las partes implicadas, métodos de entrega y pago, uso final, contratos existentes y fechas programadas. Deberían incluirse los permisos existentes y la información oficial.

Base jurídica e información oficial adicional

• BAFA – Control interno de las exportaciones (ICP)
• Reglamento de doble uso de la UE (UE) 2021/821
• Ley de comercio exterior
• Reglamento sobre el comercio exterior
• BMWE – Preguntas y respuestas sobre las sanciones contra Rusia

Condición jurídica: 1o de noviembre de 2026. La clasificación de hechos concretos requiere un examen de las normas y circunstancias aplicables.

Temas relacionados y siguientes pasos

• Prevención del blanqueo y titularidad real
• Cadenas de suministro y socios comerciales
• Cumplimiento normativo para pymes
• Formación y talleres

Solicitar asesoramiento en la página de contacto. Describa brevemente su solicitud y, si es necesario, especifique los plazos existentes. El alcance y la remuneración se acordarán antes de la puesta en marcha.