CUMPLIMIENTO Y DERECHO · TRATADO
El análisis de riesgos combina los requisitos legales con las operaciones reales en la empresa. Su objetivo es determinar dónde pueden producirse infracciones, qué consecuencias se ven amenazadas y qué controles ya existen. Una lista abstracta de jurisdicciones no es suficiente.
Capturar modelos y procesos de negocio
El punto de partida son los productos y servicios, las empresas, los canales de distribución, las adquisiciones, los flujos de pago y los datos utilizados. Las entrevistas y muestras ayudan a hacer visibles las diferencias entre las especificaciones escritas y los procedimientos vividos. También se consideran los proveedores de servicios externos y los intermediarios.
Evaluar los riesgos de manera comprensible
La probabilidad de ocurrencia, las posibles consecuencias y los controles existentes se evalúan sobre la base de criterios documentados. Las hipótesis inciertas siguen siendo discernibles. Un número con varios decimales no crea ninguna seguridad adicional si no hay hechos confiables. Las consecuencias especialmente graves también pueden justificar la adopción de medidas prioritarias en casos excepcionales.
Detectar lagunas en el control
Para cada riesgo significativo, la persona que decide qué información es necesaria y dónde se notaría un error. Las medidas de control deben ser apropiadas para la operación y realmente utilizables. Una conciliación automática de listas, por ejemplo, no sustituye a ninguna revisión de la contraparte o del uso final.
Medidas y actualización
El análisis crea un plan priorizado con los responsables, recursos y plazos. Después de incidentes, cambios en el modelo de negocio o nuevos requisitos legales, la evaluación se actualizará. Por lo tanto, el análisis de riesgos es una herramienta de trabajo y no un proceso de almacenamiento único.
Clasificación y asesoramiento jurídicos
Las obligaciones de organización y supervisión se rigen por la forma jurídica, la actividad y la situación de riesgo específica. Un punto de referencia importante es § 130 OWiG. Las medidas necesarias sólo pueden evaluarse sobre la base de la empresa en cuestión. Examinamos los requisitos legales, organizamos responsabilidades y desarrollamos reglas viables y puntos de control.
Cuatro ejemplos prácticos
Los siguientes casos ficticios ilustran preguntas típicas de examen. La solución concreta depende de las circunstancias del caso individual.
01 · Priorizar los riesgos de distribución
Muchos clientes domésticos pequeños se enfrentan a pocos intermediarios extranjeros grandes. La evaluación tiene en cuenta el modelo de negocio, las opciones de control y las posibles consecuencias.
02 · Nuevo software
Hasta ahora, el control manual está automatizado. La protección de datos, las decisiones erróneas y los riesgos de incumplimiento se incluyen en la evaluación del riesgo.
03 · Aceptación no documentada
Una esfera se considera acrítica porque hasta ahora no ha ocurrido nada. Los procesos reales y los cambios externos se revisarán antes de que esta evaluación sea asumida.
04 · Múltiples riesgos en una operación
Un contrato de cliente se refiere a la exportación, datos y propiedad intelectual. Un paso de liberación conjunta asigna los exámenes técnicos separados.
Tu siguiente paso
¿Desea transferir los requisitos a su empresa o tener un proceso específico comprobado? Una breve descripción y una referencia a los plazos existentes son suficientes para el primer contacto. Votaremos sobre el alcance del examen y la compensación antes de la puesta en marcha.