Sanctions et contrôle des exportations

Le contrôle des exportations ne concerne pas seulement les armes classiques. Les produits, logiciels, technologies, services et flux financiers civils peuvent également faire l'objet de restrictions. Les sanctions peuvent également devenir pertinentes pour les transactions intérieures. Nous soutenons les entreprises dans l'examen juridique de projets concrets et dans le développement de processus de contrôle appropriés.

Événements typiques de conseil

• Une livraison doit être effectuée dans un nouveau pays ou par l'intermédiaire d'un intermédiaire inconnu.
• Un client a besoin d'itinéraires de livraison inhabituels, de structures de paiement ou d'informations dans les documents.
• Les logiciels, la documentation technique ou les connaissances en matière de développement devraient être fournis au-delà des frontières.
• Un examen préalable révèle un impact possible ou la propriété d'un partenaire d'affaires n'est pas claire.
• De nouvelles sanctions affectent les contrats actuels, les services d'entretien ou les biens déjà expédiés.

Quatre questions avant la publication

Qu'est-ce qui est livré ou exécuté?

Les caractéristiques du produit, les performances techniques, les logiciels et la technologie sont classés conformément aux listes pertinentes de biens et de réglementations. Un numéro tarifaire à lui seul ne remplace pas une classification de contrôle des exportations. Les marchandises non énumérées peuvent faire l'objet d'une autorisation d'utilisation. L'évaluation juridique exige des informations techniques fiables.

Qui est impliqué ?

Les entrepreneurs, les bénéficiaires, les utilisateurs finals et, le cas échéant, les autres parties concernées ainsi que les relations de propriété et de contrôle devraient être pris en considération. Une correspondance de nom fait partie du test. L'absence de résultats directs sur la liste n'exclut pas une interdiction si, par exemple, une disposition ou un contrôle indirect par une personne inscrite est pertinent.

Où et pour quoi ?

Le pays de destination, les pays de transit, l'utilisation finale et les risques potentiels de détournement doivent être adaptés à l'entreprise. Les stations intermédiaires inhabituelles ou les données non claires sur la fin de vie sont la raison pour laquelle des tests supplémentaires sont effectués. Les déclarations finales peuvent aider, mais ne remplacent pas l'évaluation des contradictions reconnaissables.

Quel système juridique et quelle version s'appliquent?

Le règlement sur la double utilisation de l'UE, la loi sur le commerce extérieur, le règlement sur le commerce extérieur et les règlements pertinents en matière de sanctions constituent des fondements importants. Des dispositions supplémentaires peuvent être pertinentes en cas de rémunération étrangère supplémentaire. Les listes de sanctions, les annexes, les règles transitoires et les options d'autorisation doivent être revues au moment de l'opération.

Organiser le contrôle interne des exportations

Un programme interne de contrôle des exportations combine la gestion, les ventes, les achats, la technologie, l'expédition et les finances. Elle devrait déterminer quelles transactions doivent être vérifiées, qui classe, qui délivre les approbations et quand une livraison doit être arrêtée. Les décisions et leurs fondements doivent être documentés de manière compréhensible. La formation et les vérifications permettent de s'assurer que le processus fonctionne également pendant les changements de personnel.

Un tel programme peut revêtir une importance particulière pour certains types d'autorisation. BAFA explique les exigences d'un programme de conformité interne (PIC). Une mainlevée générale d'achat ou de distribution ne remplace pas l'examen du contrôle des exportations.

Contrats et opérations courantes

Les clauses contractuelles devraient réglementer correctement les obligations en matière d'information, l'utilisation finale, la remise en service et le traitement des obstacles juridiques. La question de savoir si un service peut ou doit être suspendu dépend de l'interdiction concrète, des exceptions possibles et du droit des contrats. Une clause de sanction forfaitaire ne crée pas d'approbation et ne transfère pas toute responsabilité au client.

Nos services

• Classification juridique des fournitures, des services et des transferts de technologie sur la base de spécifications techniques.
• Examen des sanctions, des structures de propriété et de contrôle ainsi que des soupçons de contournement.
• Conception des processus d'essai, de libération et d'escalade dans l'entreprise.
• Examen et adaptation des clauses contractuelles et des documents finals.
• Surveillance juridique des questions de licences et communication des autorités.
• Cours de formation pour la vente, l'achat, l'expédition, la technologie et la gestion.

Questions communes

Les transactions purement domestiques ne sont-elles pas problématiques?

Pas nécessairement. Des sanctions financières personnelles et des interdictions de disposition peuvent également s'appliquer sans mouvement transfrontalier de marchandises. Les parties intéressées et les possibilités réelles devraient être examinées.

Est-ce qu'un contrôle automatisé de sanction est suffisant?

C'est un outil. Les résultats doivent être évalués de manière qualifiée; Les risques de propriété, de contrôle, d'utilisation finale et de contournement ne sont pas entièrement couverts par une simple comparaison de noms.

La transmission électronique des documents est-elle une exportation?

Les transferts non physiques de logiciels ou de technologies peuvent également être utiles pour le contrôle des exportations. Le contenu, les destinataires, les options d'accès et l'état cible doivent être examinés concrètement.

Qu'est-ce qui est nécessaire pour un premier test?

Une description du produit ou du service, des données techniques, des informations sur toutes les parties concernées, des méthodes de livraison et de paiement, de l'utilisation finale, des contrats existants et des dates prévues. Les permis existants et les renseignements officiels devraient être inclus.

Base juridique et autres informations officielles

• BAFA – Contrôle interne des exportations (PIC)
• Règlement UE à double usage (UE) 2021/821
• Loi sur le commerce extérieur
• Réglementation du commerce extérieur
• BMWE – Questions et réponses sur les sanctions contre la Russie

Statut juridique : 1er novembre 2026. La classification des faits concrets nécessite un examen des règlements et des circonstances applicables.

Thèmes connexes et prochaines étapes

• Lutte contre le blanchiment et bénéficiaires effectifs
• Chaînes d’approvisionnement et partenaires
• Conformité pour les PME
• Formations et ateliers

Demander conseil sur la page de contactC'est vrai. Décrivez brièvement votre demande et, si nécessaire, précisez les délais existants. La portée et la rémunération seront convenues avant la mise en service.