Los incentivos y sanciones para el cumplimiento de las normas pueden tener un efecto de control. El uso de estos Los mecanismos de control son posibles internamente por la empresa, pero también externamente por las autoridades competentes.
Si las empresas recompensan y castigan a sus empleados por cumplir o no cumplir con las normas de la manera correcta, la oportunidad de un buen resultado de auditoría del sistema de gestión de cumplimiento aumenta. Por el contrario, los oponentes no deberían poder interferir en la eficacia de un sistema de gestión del cumplimiento mediante incentivos opuestos.
La comprensión de las medidas de castigo en la detección de violaciones de las normas constituye un gran retroceso para los empleados. Al mismo tiempo, las amenazas dificultan la exposición de los delitos. Este conflicto requiere una cuidadosa consideración entre la intervención consistente y la plena iluminación.
Con el fin de promover y hacer cumplir la legalidad, se pueden utilizar incentivos y sanciones.
Integración de las sanciones de cumplimiento
Las sanciones internas deben ser compatibles con las normas del Derecho laboral. Con las sanciones e incentivos, una empresa también debe trabajar continuamente y tratar a todos los empleados por igual.
Si es suficiente en una pequeña empresa para que el supervisor inmediato imponga sanciones, puede ser mejor en las empresas más grandes si el departamento legal y el departamento de cumplimiento se ocupan de él junto con el superior. Por lo tanto, debe aclararse la competencia para el procedimiento sancionador.
Política de tolerancia cero en las normas de cumplimiento
Si una empresa amenaza con castigar cualquier incumplimiento, esto es lo que el experto en cumplimiento llama política de tolerancia cero. Este tratamiento de las infracciones puede ser completamente correcto en una empresa, pero en otra empresa puede hacer que la aclaración de las violaciones sea casi imposible – eso depende de la cultura de cumplimiento.
Posibles sanciones por violaciones del cumplimiento
Desde la terminación sin previo aviso hasta la advertencia, hay una serie de sanciones compatibles con la legislación laboral. Si la sanción está prevista en el contrato de trabajo, la empresa puede, por ejemplo, recuperar las primas. Otra medida puede ser que un empleado que no cumpla con las normas se arriesgue a su ascenso o incluso al lugar de trabajo.
La investigación interna debe tener en cuenta los siguientes factores para la evaluación de la infracción y la sanción que debe determinarse.
- ¿Cuál es el papel del empleado?
- ¿Cuál es el papel de las preleyes?
- ¿Actuó el empleado intencionalmente o por negligencia?
- ¿Es la primera vez que el empleado comete una violación?
- ¿Está el empleado involucrado cooperando en la investigación del caso?
- ¿El empleado participó en la capacitación para el cumplimiento?
Incentivos para el cumplimiento de las normas de cumplimiento
Se puede crear un sistema de recompensas por el cumplimiento de las normas mediante incentivos financieros u otras subvenciones especiales.