Gli incentivi e le sanzioni per il rispetto delle norme possono avere un effetto di controllo. L'uso di questi I meccanismi di controllo sono possibili all'interno della società ma anche esternamente dalle autorità competenti.
Se le aziende premiano e puniscono i loro dipendenti per aver rispettato o mancato di rispettare le norme nel modo giusto, aumenta l'opportunità di un buon risultato di audit del sistema di gestione della conformità. Al contrario, gli oppositori non dovrebbero essere in grado di interferire con l'efficacia di un sistema di gestione della conformità attraverso incentivi opposti.
La comprensione delle misure punitive nell'individuazione delle violazioni delle norme costituisce una grande battuta d'arresto per i dipendenti. Allo stesso tempo, le minacce rendono più difficile esporre i crimini. Questo conflitto richiede un attento esame tra intervento coerente e piena illuminazione.
Al fine di promuovere e far rispettare la legalità, si possono utilizzare incentivi e sanzioni.
Integrazione delle sanzioni di conformità
Le sanzioni interne dovrebbero essere compatibili con le norme del diritto del lavoro. Con le sanzioni e gli incentivi, un'azienda dovrebbe anche lavorare continuamente e trattare tutti i dipendenti allo stesso modo.
Se è sufficiente in una piccola società per il supervisore immediato di imporre sanzioni, può essere meglio nelle imprese più grandi se l'ufficio legale e l'ufficio di conformità se ne occupano insieme con il superiore. È pertanto opportuno chiarire la competenza per la procedura sanzionatoria.
Politica di tolleranza zero nelle norme di conformità
Se una società minaccia di punire qualsiasi violazione della conformità, questo è ciò che l'esperto di conformità chiama politica di tolleranza zero. Questa gestione delle infrazioni può essere completamente corretta in una società, ma in un'altra può rendere quasi impossibile il chiarimento delle violazioni che dipendono dalla cultura della conformità.
Possibili sanzioni per violazioni del rispetto delle norme
Dalla cessazione senza preavviso all'avvertimento, ci sono una serie di sanzioni compatibili con il diritto del lavoro. Se la sanzione è prevista nel contratto di lavoro, l'impresa può, ad esempio, recuperare i bonus. Un'altra misura può essere che un dipendente che non rispetta le regole rischi la sua promozione o anche il posto di lavoro.
L'indagine interna dovrebbe tener conto dei seguenti fattori per la valutazione dell'infrazione e della sanzione da determinare.
- Qual è il ruolo del dipendente?
- Qual è il ruolo dei preleggi?
- L'impiegato ha agito intenzionalmente o per negligenza?
- E' la prima volta che l'impiegato commette una violazione?
- Il dipendente che collabora all'indagine del caso?
- Il dipendente ha partecipato alla formazione sulla conformità?
Incentivi al rispetto delle norme di conformità
Un sistema di premi per il rispetto delle norme può essere creato attraverso incentivi finanziari o speciali altre sovvenzioni.