Les mesures incitatives et les sanctions visant à assurer le respect des règles peuvent avoir un effet de contrôle. L'utilisation de ces Des mécanismes de contrôle sont possibles en interne par l'entreprise, mais aussi en externe par les autorités compétentes.
Si les entreprises récompensent et punissent leurs employés pour avoir respecté ou non les règles de la bonne manière, la possibilité d'un bon résultat d'audit du système de gestion de la conformité augmente. Inversement, les opposants ne devraient pas être en mesure d'entraver l'efficacité d'un système de gestion de la conformité au moyen d'incitations opposées.
La compréhension des mesures de sanction dans la détection des violations des règles constitue un grand revers pour les employés. Dans le même temps, les menaces rendent plus difficile la divulgation des crimes. Ce conflit exige un examen attentif entre l'intervention cohérente et la pleine illumination.
Afin de promouvoir et de faire respecter la légalité, des incitations et des sanctions peuvent être utilisées.
Intégration des sanctions relatives au respect des dispositions
Les sanctions internes devraient être compatibles avec les règles du droit du travail. Avec les sanctions et les incitations, une entreprise devrait également travailler en permanence et traiter tous les employés de façon égale.
S'il suffit dans une petite entreprise que le superviseur immédiat impose des sanctions, il peut être préférable dans les grandes entreprises si le service juridique et le service de conformité s'en occupent avec le supérieur. Il convient donc de préciser la compétence pour la procédure de sanction.
Politique de tolérance zéro dans les règles de conformité
Si une entreprise menace de punir toute violation de la conformité, c'est ce que l'expert en conformité appelle la politique de tolérance zéro. Ce traitement des infractions peut être entièrement correct dans une entreprise, mais dans une autre, il peut rendre la clarification des violations presque impossible – cela dépend de la culture de conformité.
Sanctions éventuelles pour violation du respect des dispositions
Du licenciement sans préavis à l'avertissement, un certain nombre de sanctions sont compatibles avec le droit du travail. Si la pénalité est prévue dans le contrat de travail, l'entreprise peut, par exemple, récupérer les primes. Une autre mesure peut être qu'un employé qui ne se conforme pas aux règles risque d'être promu ou même d'être en milieu de travail.
L'enquête interne devrait tenir compte des facteurs suivants pour l'appréciation de l'infraction et de la peine à déterminer.
- Quel est le rôle de l'employé?
- Quel est le rôle des pré-lois?
- L'employé a-t-il agi intentionnellement ou par négligence?
- Est-ce la première fois que l'employé commet une violation?
- L'employé concerné coopère-t-il à l'enquête sur l'affaire?
- L'employé a-t-il participé à la formation sur la conformité?
Incitations au respect des règles de conformité
Un système de récompenses pour le respect des règles peut être créé au moyen d'incitations financières ou d'autres subventions spéciales.