CONFORMITÉ ET DROIT · TRAITÉ
Une organisation de conformité durable rend visible la responsabilité. Il réglemente les personnes qui exécutent des tâches opérationnelles, qui fournissent des conseils techniques et qui surveillent la mise en œuvre. La taille et la structure de l'entreprise déterminent le design; un titre de fonction donné ne crée pas encore une organisation efficace.
Déterminer les tâches et les pouvoirs
La description des tâches doit être conforme aux options et aux ressources de prise de décisions réelles. Pour les opérations critiques, les rejets et les contrôles sont séparés dans la mesure où cela est nécessaire et utile sur le plan organisationnel. La responsabilité globale de la direction ne disparaît pas en nommant une fonction de conformité.
Permettre une escalade indépendante
Si une suspicion concerne l'exécutif habituellement responsable, une autre voie de déclaration est requise. Les conflits d'intérêts devraient être identifiés rapidement. L'organe qui décide et les documents qu'il reçoit dépendent de la structure de l'entreprise, des faits et des exigences légales.
Interfaces et représentation
Le personnel, les achats, les ventes, les TI et les fonctions juridiques exigent des processus coordonnés. Un incident peut affecter plusieurs responsabilités en même temps. Les représentations, les contacts d'urgence et les périodes de traitement interne empêchent les renseignements de rester en place pendant les vacances ou les changements de personnel.
Rapports sur les décisions
La gestion a besoin d'informations concentrées sur les risques clés, les actions ouvertes et les décisions nécessaires. Les données confidentielles ne seront transmises que dans la mesure nécessaire. Un rapport devrait mettre en évidence la nécessité d'agir et d'en déterminer la base réelle.
Classification et conseils juridiques
Les obligations d'organisation et de surveillance sont régies par la forme juridique, l'activité et la situation spécifique en matière de risque. Un point de référence important est § 130 OWIGC'est vrai. Les mesures requises ne peuvent être évaluées que sur la base de l'entreprise concernée. Nous examinons les exigences juridiques, arrangeons les responsabilités et élaborons des règles et des points de contrôle réalisables.
Quatre exemples pratiques
Les cas fictifs suivants illustrent des questions d'examen typiques. La solution concrète dépend des circonstances de l'affaire.
01 · Double compétence
Les services des ventes et les services juridiques considèrent chacun l'autre comme responsable. Une répartition claire des tâches s'appelle la décision, la participation et le contrôle.
02 · Absence en cas de crise
L'agent de conformité n'est pas disponible. Un représentant désigné reçoit les accès nécessaires et peut contrôler de façon fiable les délais.
03 · Rapports contre les supérieurs
La procédure normale de déclaration conduit à la personne concernée. Une méthode d'escalade indépendante empêche le traitement dans le propre conflit d'intérêts.
04 · Nouvelle filiale
Central donne des directives. La direction locale s'acquitte de tâches clairement décrites; Les rapports et les demandes de renseignements sont sécurisés sur le plan organisationnel.
Votre prochaine étape
Voulez-vous transférer les exigences à votre entreprise ou faire vérifier un processus spécifique? Une brève description et une référence aux délais existants sont suffisantes pour le premier contact. Nous voterons sur la portée de l'examen et de l'indemnisation avant la mise en service.