COMPLIANCE & RIGHT · TRATTATO
L'analisi dei rischi combina i requisiti legali con le operazioni effettive della società. Essa mira a individuare dove possono verificarsi infrazioni, quali conseguenze sono minacciate e quali controlli esistono già. Un elenco astratto di giurisdizioni non è sufficiente.
Catturare modelli e processi di business
Il punto di partenza sono prodotti e servizi, aziende, canali di distribuzione, appalti, flussi di pagamento e dati utilizzati. Interviste e campioni contribuiscono a rendere visibili le differenze tra le specifiche scritte e le procedure vissute. Sono presi in considerazione anche i fornitori di servizi esterni e gli intermediari.
Valutare i rischi in modo comprensibile
La probabilità di verificarsi, le possibili conseguenze e i controlli esistenti sono valutati sulla base di criteri documentati. Le supposizioni incerte rimangono discernibili. Un numero con più decimali non crea alcuna sicurezza supplementare se non ci sono fatti affidabili. Le conseguenze particolarmente gravi possono anche giustificare misure prioritarie in rari eventi.
Rilevare le lacune nel controllo
Per ogni rischio significativo, la persona che decide quali informazioni sono necessarie e dove un errore sarebbe notato. Le misure di controllo devono essere adeguate all'operazione ed effettivamente utilizzabili. Una riconciliazione automatica dell'elenco, ad esempio, non sostituisce alcuna revisione della controparte o dell'uso finale.
Azioni e aggiornamento
L'analisi crea un piano prioritario con i responsabili, le risorse e le scadenze. Dopo gli incidenti, le modifiche del modello di business o nuovi requisiti giuridici, la valutazione sarà aggiornata. L'analisi dei rischi è quindi uno strumento di lavoro e non un processo di stoccaggio una tantum.
Classificazione giuridica e consulenza
Gli obblighi organizzativi e di vigilanza sono disciplinati dalla forma giuridica, dall'attività e dalla situazione specifica di rischio. Un importante punto di riferimento è: § 130 OWiG. Le misure richieste possono essere valutate solo sulla base della società interessata. Esaminiamo i requisiti giuridici, organizziamo responsabilità e sviluppiamo regole e punti di controllo realizzabili.
Quattro esempi pratici
I seguenti casi fittizi illustrano domande d'esame tipiche. La soluzione concreta dipende dalle circostanze del singolo caso.
01 · Priorità dei rischi di distribuzione
Molti piccoli clienti domestici affrontano pochi grandi intermediari stranieri. La valutazione tiene conto del modello aziendale, delle opzioni di controllo e delle possibili conseguenze.
02 · Nuovo software
Finora, il controllo manuale è automatizzato. La valutazione dei rischi include la protezione dei dati, le decisioni sbagliate e i rischi di inadempimento.
03 · Accettazione non documentata
Un settore è considerato acritico perché finora non è successo nulla. I processi effettivi e le modifiche esterne saranno riesaminati prima di procedere alla valutazione.
04 · Rischi multipli in un'unica operazione
Un contratto con il cliente riguarda l'esportazione, i dati e la proprietà intellettuale. Una fase di rilascio congiunto assegna gli esami tecnici separati.
Il tuo prossimo passo
Vuoi trasferire i requisiti alla tua azienda o avere un processo specifico controllato? Per il primo contatto sono sufficienti una breve descrizione e un riferimento alle scadenze esistenti. Voteremo sulla portata dell'esame e del risarcimento prima della messa in servizio.