CONFORMITÉ ET DROIT · TRAITÉ
L'analyse des risques combine les exigences légales avec les activités réelles de l'entreprise. Il vise à déterminer les lieux où des infractions peuvent se produire, les conséquences qui sont menacées et les contrôles existants. Une liste abstraite de juridictions ne suffit pas.
Capturer le modèle d'entreprise et les processus
Le point de départ est les produits et services, les entreprises, les canaux de distribution, les achats, les flux de paiement et les données utilisées. Les entrevues et les échantillons aident à faire des différences visibles entre les spécifications écrites et les procédures vécues. Les fournisseurs de services externes et les intermédiaires sont également pris en considération.
Évaluer les risques de manière compréhensible
La probabilité d'occurrence, les conséquences possibles et les contrôles existants sont évalués sur la base de critères documentés. Les hypothèses incertaines restent perceptibles. Un nombre avec plusieurs décimales ne crée aucune sécurité supplémentaire s'il n'y a pas de faits fiables. Des conséquences particulièrement graves peuvent également justifier des mesures prioritaires dans de rares cas.
Détecter les lacunes de contrôle
Pour chaque risque important, la personne qui décide quelles informations sont nécessaires et où une erreur serait remarquée. Les mesures de contrôle doivent être adaptées à l'opération et effectivement utilisables. Un rapprochement automatique de la liste, par exemple, ne remplace aucun examen de la contrepartie ou de l'utilisation finale.
Actions et mise à jour
L'analyse crée un plan de priorité avec les responsables, les ressources et les échéances. Après les incidents, les modifications du modèle d'entreprise ou les nouvelles exigences légales, l'évaluation sera mise à jour. L'analyse des risques est donc un outil de travail et non un processus de stockage unique.
Classification et conseils juridiques
Les obligations d'organisation et de surveillance sont régies par la forme juridique, l'activité et la situation spécifique en matière de risque. Un point de référence important est § 130 OWIGC'est vrai. Les mesures requises ne peuvent être évaluées que sur la base de l'entreprise concernée. Nous examinons les exigences juridiques, arrangeons les responsabilités et élaborons des règles et des points de contrôle réalisables.
Quatre exemples pratiques
Les cas fictifs suivants illustrent des questions d'examen typiques. La solution concrète dépend des circonstances de l'affaire.
01 · Privilégier les risques de distribution
De nombreux petits clients nationaux sont confrontés à peu de grands intermédiaires étrangers. L'évaluation tient compte du modèle d'entreprise, des options de contrôle et des conséquences possibles.
02 · Nouveau logiciel
Jusqu'à présent, le contrôle manuel est automatisé. La protection des données, les décisions erronées et les risques par défaut sont inclus dans l'évaluation des risques.
03 · Acceptation non documentée
Une zone est considérée comme non critique parce que rien n'est arrivé jusqu'à présent. Les processus réels et les changements externes seront examinés avant que la présente évaluation ne soit reprise.
04 · Risques multiples dans une même opération
Un contrat client concerne l'exportation, les données et la propriété intellectuelle. Une étape de libération conjointe assigne les examens techniques distincts.
Votre prochaine étape
Voulez-vous transférer les exigences à votre entreprise ou faire vérifier un processus spécifique? Une brève description et une référence aux délais existants sont suffisantes pour le premier contact. Nous voterons sur la portée de l'examen et de l'indemnisation avant la mise en service.