COMPLIANCE & RIGHT · TRATTATO
Un sistema di compliance deve crescere con l'azienda e la sua situazione di rischio. Verifiche periodiche mostrano se le misure sono in vigore e funzionano effettivamente. Gli insegnamenti tratti saranno tradotti in miglioramenti concreti e la loro attuazione sarà seguita.
Imposta il soggetto di controllo
Gli audit dovrebbero concentrarsi sui rischi principali e sui processi reali. Un campione può, ad esempio, esaminare se gli audit dei partner siano stati effettuati prima della messa in servizio o se siano state debitamente rilasciate eccezioni. Periodo, selezione e criteri sono documentati.
Categorizzazione dei risultati
Non ogni deviazione ha lo stesso significato. La mancanza di prove, la norma inappropriata e l'elusione deliberata richiedono reazioni diverse. La causa, la portata e le possibili conseguenze saranno chiarite prima di determinare le misure.
Rimedio con i responsabili
Una dichiarazione sarà modificabile solo quando un compito specifico, una persona responsabile e una data sono stabiliti. Si terrà conto delle risorse e delle dipendenze richieste. Le misure eccessive o particolarmente importanti sono aumentate fino alla gestione responsabile.
Verifica dell'efficacia
La relazione sulla modifica di una direttiva non è sempre sufficiente. Una verifica successiva esaminerà se il cambiamento è arrivato ai dipendenti interessati ed è efficace nel corso del lavoro. Ciò può portare a ulteriori esigenze di adattamento o formazione.
Classificazione giuridica e consulenza
Gli obblighi organizzativi e di vigilanza sono disciplinati dalla forma giuridica, dall'attività e dalla situazione specifica di rischio. Un importante punto di riferimento è: § 130 OWiG. Le misure richieste possono essere valutate solo sulla base della società interessata. Esaminiamo i requisiti giuridici, organizziamo responsabilità e sviluppiamo regole e punti di controllo realizzabili.
Quattro esempi pratici
I seguenti casi fittizi illustrano domande d'esame tipiche. La soluzione concreta dipende dalle circostanze del singolo caso.
01 · Controllo senza documenti giustificativi
Un modulo viene controllato regolarmente, i documenti sono mancanti. Un campione controlla la fase di prova effettiva e porta ad una regolazione del calcestruzzo.
02 · Eccezione ricorrente
Un rilascio di eccezione diventa la pratica abituale. Le cause e i limiti saranno esaminati e la procedura di regolamentazione riveduta.
03 · Nuova situazione giuridica
Una regola cambia i requisiti del prodotto. I prodotti interessati e le persone responsabili sono identificati e le date di attuazione sono monitorate.
04 · Azione completata
Si ritiene che un punto di audit sia stato completato. Un controllo verifica se la modifica è effettivamente efficace durante il funzionamento.
Il tuo prossimo passo
Vuoi trasferire i requisiti alla tua azienda o avere un processo specifico controllato? Per il primo contatto sono sufficienti una breve descrizione e un riferimento alle scadenze esistenti. Voteremo sulla portata dell'esame e del risarcimento prima della messa in servizio.