Dejar de lado las normas de cumplimiento puede ser arriesgado. Sin embargo, a veces es necesario hacer excepciones y hacer caso omiso de las normas. De esta manera, no Riesgo Por lo tanto, debe tomar precauciones.
También le asesoramos sobre los riesgos de cumplimiento.
Teniendo en cuenta las excepciones
Excepciones en el Proceso de cumplimiento considerar puede ser una estrategia muy inteligente. Esto requiere un equilibrio entre negocio, seguridad y clientes. Aunque no es posible el 100%, sin embargo, puede aspirar a una solución óptima.
Los responsables deberían integrar una gestión de las excepciones en el proceso.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
Primeros pasos
Primeros pasos para integrar las excepciones en el proceso de cumplimiento:
- Documentación de medidas que contradicen las normas de cumplimiento.
- Formulación de las acciones adicionales para lograr la Objetivos de cumplimiento.
- Comprobar la omisión de las reglas continuamente o cada vez.
- Protocolo que da luz verde a la idoneidad de la excepción.
Incluso si hay normas que no pueden eludirse, las decisiones comerciales a veces requieren exposición al riesgo. Por lo tanto, debe quedar totalmente claro en estas situaciones.
Documentar exactamente cómo la intuición de la regla de cumplimiento puede ser alcanzada alternativamente. Formular por qué la norma no es aplicable y carece de sentido en la situación respectiva.
-
Pecado mortal 1: Ve al auditor de cumplimiento como opositor
Un auditor de cumplimiento verifica el cumplimiento de los requisitos legales u otras directrices en una empresa privada o institución pública durante una auditoría de cumplimiento. El Oficial Jefe de Información se encarga de las estrategias de tecnología de la información y sistemas informáticos. Se requiere una estrategia de TI para apoyar los objetivos de cumplimiento de la empresa. Las empresas están comprometidas con el...
-
7 Pecados mortíferos de cumplimiento de la TI
Aunque los departamentos jurídicos y la gestión de riesgos son en su mayoría responsables del cumplimiento, el departamento de TI también participa en cuestiones relacionadas con el cumplimiento para garantizar la seguridad. Por lo tanto, el cumplimiento de la TI es un componente importante de la cuestión del cumplimiento. La plétora de regulaciones que regulan los sistemas y datos de TI está creciendo. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Responsabilidades del Oficial Jefe de Información...
-
Muerte Pecado 2: Excluyendo excepciones
Dejar de lado las normas de cumplimiento puede ser arriesgado. Sin embargo, a veces es necesario hacer excepciones y hacer caso omiso de las normas. Por lo tanto, para evitar cualquier riesgo, debe tomar precauciones. También le asesoramos sobre los riesgos de cumplimiento. Las excepciones tienen en cuenta excepciones en el proceso de cumplimiento, puede ser una estrategia muy sabia. Y eso es...
-
Muerte Pecado 3: Preparación de un mal grupo de trabajo
Conocimientos, habilidades, experiencia – demasiado poco en un grupo de trabajo trae problemas. Un Oficial Jefe de Información (OCI) debería crear necesariamente un Grupo de Trabajo sobre el Cumplimiento altamente cualificado. Equipos insuficientemente preparados pueden incluso ser riesgosos. El CIO es responsable de las estrategias en los campos de la tecnología de la información (TI) y los sistemas informáticos con el objetivo de lograr los objetivos de...
-
Muerte Pecado 4: Estructura de gobierno perdida
Aunque las empresas controlan los procesos y controles básicos, nuestra experiencia a menudo carece de estructura de gobierno. Una buena estructura de gobernanza está diseñada para garantizar la cobertura del riesgo, así como la adaptación de sus procesos y controles a los requisitos reglamentarios. Estamos encantados de asesorarle en el cumplimiento de la TI. Efectos de la falta de estructura de gobierno Los impactos de una gobernanza de cumplimiento libre de estructuras pueden ser los siguientes: La arquitectura corporativa se vuelve lenta. Reacciones a...
-
Pecado mortal 5: No hay entendimiento de la regulación
En cuestiones relacionadas con la tecnología de la información, como la protección de datos, puede surgir confusión en ausencia de un entendimiento normativo dentro de la empresa. Esto se debe a nuestra experiencia de que entender a una empresa por un punto de vista legal a menudo no coincide con la intención de un reglamento. Comprensión El resultado es que las empresas no saben lo que los reguladores quieren de ellos. Las empresas deberían...
-
Pecado mortal 6: El cumplimiento dicta la seguridad de TI
Los directivos en el ámbito de la seguridad informática dependen de ellos para estar siempre al día con los requisitos legales de cumplimiento. Sin embargo, no debe perder de vista un programa de seguridad estable. Un buen flujo de datos, una empresa próspera que sigue siendo competitiva, que tiene éxito con la actitud correcta. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Programa de seguridad...
-
Muerte pecado 7: rechazar las tecnologías clave
El mercado ofrece una gran cantidad de tecnologías para los requisitos de cumplimiento. Los departamentos jurídicos y de cumplimiento son responsables de la adquisición de estas tecnologías. Sin embargo, los gestores de TI pueden participar en la selección y el uso de soluciones óptimas. Utilice una primera consulta de cumplimiento de TI. Áreas de Tecnología Esencial Las tres áreas de tecnología esenciales en las que los gerentes de cumplimiento deben invertir son: 1....