Superare le norme di conformità può essere rischioso. A volte, tuttavia, è necessario fare eccezioni e ignorare le regole. In questo modo, no Rischio deve pertanto prendere precauzioni.
Vi consigliamo anche sui rischi di conformità.
Tenendo conto delle eccezioni
Eccezioni nella Procedura di conformità considerare può essere una strategia molto intelligente. Ciò richiede equilibrio tra business, sicurezza e clienti. Anche se non è possibile il 100%, si può comunque mirare a una soluzione ottimale.
I responsabili dovrebbero integrare una gestione per le eccezioni nel processo.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
Primi passi
Primi passi per integrare le eccezioni nel processo di conformità:
- Documentazione delle misure che contraddicono le norme di conformità.
- Formulare le azioni supplementari per raggiungere il Obiettivi di conformità.
- Controllare l'omissione delle regole continuamente o ogni volta.
- Protocollo che ha dato il via libera all'opportunità dell'eccezione.
Anche se esistono norme che non possono essere eluse, le decisioni aziendali a volte richiedono un'esposizione al rischio. Dovrebbe quindi essere del tutto chiaro in queste situazioni.
Documentare esattamente come l'intuizione della regola di conformità può essere ottenuta in alternativa. Formulare perché la regola non è applicabile ed è inutile nella rispettiva situazione.
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