La evolución mundial, los riesgos radicales y los nuevos requisitos jurídicos exigen una actualización continua del sistema de gestión del cumplimiento.
¿Es el sistema de gestión del cumplimiento adecuado y actualizado? ¿Todavía funciona? Estas son las preguntas que una empresa tiene que preguntarse una y otra vez. Los resultados de las auditorías internas y externas independientes podrán proporcionar información. Los controles periódicos deberían permitir a las empresas controlar sus procesos esenciales. Esto se suele hacer sobre la base de indicadores de rendimiento como la duración del proceso o la calidad.
Seguimiento y progresos
Comprobar y mejorar un sistema de gestión del cumplimiento de manera continua y exhaustiva para lograr la eficacia es parte de la atención indispensable. Desde la supervisión hasta las pruebas y la certificación, existen diversas formas de garantizar la atención.
Entrevistas con empleados
¿Cómo proceden los empleados y qué hacen realmente en la práctica en el caso de cumplimiento explicado? Esas preguntas son para responder a las entrevistas especiales de los empleados.
Declaraciones de cumplimiento
La Declaración de Cumplimiento es otro instrumento de auditoría. Los empleados hacen una declaración a la empresa. Los empleados confirman que actuaron al máximo de sus conocimientos y conciencia en un cierto período de tiempo y se atuvieron a los requisitos de cumplimiento.
Auditoría de las transacciones
El examen de las transacciones debe llevarse a cabo en muestras.
Búsqueda de casas simulada – Raids de Mock Dawn
Una herramienta de prueba de cumplimiento es la simulación de una búsqueda domiciliaria. Esto incluye la búsqueda en el espacio de oficinas de los empleados, la obtención de documentos y entrevistas a los empleados. Esta es una prueba para el comportamiento en situaciones de estrés. Por consiguiente, se está revisando la conducta conforme a la ley.
La prueba puede ser llevada a cabo por abogados especializados, la oficina del fiscal o la autoridad antimonopolio. Registran los locales comerciales de la empresa.
La palabra técnica para la búsqueda simulada de casas es Mock Dawn Raid.
Auditoría del cumplimiento
Es esencial realizar un examen periódico del sistema de gestión del cumplimiento. Ya existen normas sobre cómo deben realizarse los ensayos. Se ofrecen varios escenarios de ensayo en los que se prueba todo el sistema o sólo subáreas.
Uno Revisión del cumplimiento normativo debe ser llevado a cabo por una auditoría interna, abogados externos o auditores externos. Somos abogados y le apoyamos en la auditoría interna.