Listes de contrôle

Les listes de vérification suivantes aident à préparer un ordre de vérification et à clarifier les responsabilités opérationnelles. Ils sont destinés à servir de documents de travail : les preuves existantes sont attribuées, les questions ouvertes sont enregistrées et des personnes responsables sont nommées. Les obligations juridiques réelles doivent être examinées pour l'entreprise en question.

Les PDF peuvent être enregistrés et imprimés. Aucune inscription n'est requise. Veuillez entrer des informations confidentielles uniquement dans votre propre copie de travail et accepter toute transmission avec nous.

Documents pour l'inventaire de conformité

Pour les gestionnaires de gestion et de projet. D'abord, ils ont constitué des documents existants; les documents manquants sont considérés comme des points ouverts. Échanger du contenu confidentiel uniquement via une voie de transmission convenue.

• Entreprises et organisation: Dans le cas d'une entreprise, emplacement, nombre de salariés et principaux pays de vente.
• Règles et procédures vécues: Recueillir le code de conduite, les lignes directrices et les règlements de diffusion avec l'état de la version.
• Incidents et obligations particulières: Désigner les demandes d'autorisations, les procédures en cours et les délais contraignants.
• Préparer l'évaluation : les documents d'ordre par date et portée; Séparer les ébauches des versions valides.

Télécharger la liste de contrôle en format PDF

Une collection complète de documents ne démontre pas encore l'efficacité de l'organisation. La profondeur de l'essai et la clarification nécessaire des faits doivent faire l'objet d'un accord séparé.

Préparation d'une enquête interne

Pour avoir géré une suspicion concrète. La liste appuie la préparation d'un vote légal. Il n'est pas libéré pour des mesures de surveillance ou d'enquête spécifiques.

• Veiller à ce que la situation initiale : Documenter la déclaration ou l'anomalie avec les entrées, les sources et les faits connus.
• Mission et indépendance : désigner la société contractante et l'organisme indépendant compétent.
• Planifier légalement les actions: examiner les sources de données, l'objet, la base juridique et la proportionnalité de chaque mesure.
• Décisions et conclusion: Vérifiez séparément les exigences en matière de rapports externes, de notification ou d'information.

Télécharger la liste de contrôle en format PDF

Ne détruisez pas les preuves, n'influencez pas les témoins et ne laissez pas aller les communications privées. pour coordonner les mesures immédiates et les délais nécessaires avec l'aide d'un avocat.

Visites officielles et fouilles

Orientation organisationnelle pour la réception, la gestion et l'informatique. Les pouvoirs et obligations de participation dépendent de l'autorité et de l'action. L'ordre spécifique doit être examiné par la loi.

• Avant une mesure éventuelle: Définir les contacts internes, les représentations et les chemins de contact actuels.
• Dès réception de l'autorisation: Informez immédiatement la personne interne responsable; restez calme et objectif.
• Au cours de l'action: Préciser les rôles et les obligations spécifiques en matière d'information ou de participation.
• Documentation et suivi: la portée de la mesure, les opérations essentielles et les objections.

Télécharger la liste de contrôle en format PDF

Pas de déclarations générales sur la question sans un rôle clair. Les entreprises et les particuliers concernés peuvent avoir des intérêts différents et avoir besoin d'une représentation distincte.

Contreparties liées au risque

Pour acheter, vendre et libérer des agents. La profondeur et la répétition des tests sont basées sur les risques commerciaux, nationaux, de rôle et identifiables. La liste ne remplace aucun examen spécial exigé par la loi.

• Identité et modèle d'entreprise: identifier les entrepreneurs, les registres, les adresses et les personnes agissant.
• Affaires et anomalies: Pour être en mesure de répondre aux besoins de l'individu, il est nécessaire de fournir des informations sur le rendement, la rémunération et les besoins réels.
• Preuve et décision: demander expressément les documents requis; Documenter et éclairer les contradictions.
• Après le début de la coopération: Vérifier les certificats de rendement et les bénéficiaires avant la libération.

Télécharger la liste de contrôle en format PDF

Un extrait de registre ou une requête de liste de pénalités à elle seule n'exclut pas les risques. La distinction est un motif de test, et non une preuve automatique d'une infraction.

Continuer à travailler avec les résultats

Rassemblez des points ouverts avec une personne responsable et un rendez-vous. Les instructions urgentes, les mesures gouvernementales en cours et les délais juridiques sont une question prioritaire. De plus, pour une détermination générale de l'emplacement, Auto-évaluation de la conformité disponible. La portée éventuelle d'un réexamen juridique est expliquée par la page Contrats consultatifs.

Pour en savoir plus: Conseils en conformité : commande, processus et résultats · Autocontrôle de conformité: 12 questions pour les entreprises · Perquisitions et autorités de contrôle