Liste di controllo

Le seguenti liste di controllo aiutano a preparare un ordine di audit e a chiarire le responsabilità operative. Essi sono intesi come documenti di lavoro: le prove esistenti sono assegnate, le domande aperte sono registrate e i responsabili sono nominati. Gli obblighi giuridici effettivi devono essere esaminati per la società specifica.

I PDF possono essere salvati e stampati. Non è richiesta alcuna registrazione. Si prega di inserire informazioni riservate solo nella propria copia di lavoro e accettare qualsiasi trasmissione con noi.

Documenti per l'inventario della conformità

Per manager e project manager. In primo luogo, mettere insieme i documenti esistenti; i documenti mancanti sono indicati come punti in sospeso. Scambiare contenuti riservati solo attraverso una via di trasmissione concordata.

• Attività e organizzazione: Nel caso di un'azienda, ubicazione, numero di dipendenti e principali paesi di vendita.
• Regole e procedure vissute: Raccogliere codice di condotta, linee guida e regolamenti di rilascio con stato di versione.
• Incidenti e obblighi particolari: Indicare le richieste di autorità, le procedure in corso e i termini vincolanti.
• Preparare la valutazione: ordinare i documenti per data e campo di applicazione; Separa le bozze dalle versioni valide.

Scarica la lista di controllo come PDF

Una raccolta completa di documenti non dimostra ancora l'efficacia dell'organizzazione. La profondità della prova e la necessaria precisazione dei fatti devono essere concordate separatamente.

Preparazione di un'indagine interna

Per avere a che fare con un sospetto concreto. L'elenco sostiene la preparazione di una votazione legale. Essa non è svincolata per misure specifiche di sorveglianza o di indagine.

• Garantire la situazione iniziale: Documento di segnalazione o anomalia con input, fonte e fatti noti.
• Missione e indipendenza: designa la società contraente e l'organismo indipendente competente.
• Azioni di pianificazione giuridica: esaminare le fonti di dati, le finalità, la base giuridica e la proporzionalità di ciascuna misura.
• Decisioni e conclusioni: Controllare separatamente le relazioni esterne, la notifica o gli obblighi di informazione.

Scarica la lista di controllo come PDF

Non distruggere le prove, non influenzare i testimoni e non lasciare andare la comunicazione privata. per coordinare le misure e le scadenze necessarie con l'assistenza legale.

Visite e ricerche ufficiali

Orientamento organizzativo per la ricezione, la gestione e l'IT. I poteri e gli obblighi di partecipazione dipendono dall'autorità e dall'azione. L'ordinanza specifica deve essere esaminata in diritto.

• Prima di una possibile misura: Imposta contatti interni, rappresentazioni e percorsi di contatto correnti.
• Una volta ricevuta l'autorità: Informare immediatamente la persona interna responsabile; rimanere calmi e obiettivi.
• Durante l'azione: chiarire i ruoli e gli obblighi specifici di informazione o partecipazione.
• Documentazione e seguito: l'ambito di applicazione della misura, le operazioni essenziali e le obiezioni.

Scarica la lista di controllo come PDF

Nessuna dichiarazione generale sulla questione senza un ruolo chiaro. Le imprese e le persone interessate possono avere interessi diversi e necessitano di una rappresentanza separata.

Controparti correlate al rischio

Per l'acquisto, le vendite e gli agenti di rilascio. La profondità e la ripetizione dei test si basano su rischi commerciali, nazionali, di ruolo e identificabili. L'elenco non sostituisce alcun esame speciale richiesto dalla legge.

• Identità e modello di business: identificare i contraenti, i registri, gli indirizzi e le persone che agiscono.
• Affari e anomalie: Per poter soddisfare le esigenze dell'individuo, è necessario fornire informazioni sulle prestazioni, sulla remunerazione e sui bisogni effettivi.
• Prove e decisione: richiedere specificamente i documenti richiesti; Documentare e illuminare le contraddizioni.
• Dopo l'inizio della cooperazione: Controllare i certificati di prestazione e i beneficiari prima del rilascio.

Scarica la lista di controllo come PDF

Un estratto del registro o una richiesta di lista delle sanzioni da soli non esclude i rischi. La distinzione è un motivo per la verifica, non una prova automatica di un'infrazione.

Continua a lavorare con i risultati

Raccogliere punti aperti con una persona responsabile e un appuntamento. Le istruzioni urgenti, le misure governative in corso e i termini giuridici sono una questione prioritaria. Inoltre, per una determinazione generale dell'ubicazione Autovalutazione della conformità disponibile. L'eventuale portata di una revisione legale è spiegata dalla pagina Contratti consultivi.

Per ulteriori informazioni: Consulenza di conformità: ordine, processo e risultati · Autocontrollo di conformità: dodici domande per le imprese · Perquisizioni e autorità di controllo