El cumplimiento se puede aplicar de manera estructurada en 6 pasos.
1. Análisis de riesgos: determinación de riesgos y requisitos legales
Por lo general, cada análisis de cumplimiento comenzará con la identificación de los riesgos generales y específicos de la industria en los que se mueve la empresa. Deben determinarse las condiciones del marco jurídico y los requisitos de cumplimiento resultantes.
2. Análisis de la situación: estado actual del cumplimiento
Tras el análisis de riesgos y la determinación de los requisitos legales resultantes, debe determinarse el estado de cumplimiento de la empresa, es decir, qué normas y mecanismos de salvaguardia ya existen en la empresa.
Un estado objetivo puede definirse en relación con esto.
3. Creación de una nueva política de cumplimiento
Los que decidan elaborar un conjunto de normas nuevas o adicionales después del análisis de la situación deben aclarar en primer lugar quién es responsable de la formulación y aplicación y qué personas deben y deben participar.
4. Aplicación de las normas de cumplimiento en la empresa
Al implementar las nuevas regulaciones de cumplimiento en la empresa, los valores deben ser cumplidos y vividos en la empresa.
5. Mecanismos para garantizar el cumplimiento de las normas
Un aspecto importante es silbar las violaciones del cumplimiento. Un oficial especial de cumplimiento o una Junta de Cumplimiento pueden ser capaces de ayudar.
6. Planes de emergencia para las violaciones del cumplimiento
Por último, nunca se puede descartar que a pesar del mayor cuidado en una empresa hay violaciones de cumplimiento. Los procedimientos en esta situación de crisis deben estar claramente estructurados y definidos.