-
¿Responsabilidad por violaciones del cumplimiento?
La responsabilidad por violaciones del cumplimiento es una esfera compleja y en constante evolución del derecho, que reviste gran importancia tanto en el contexto nacional como internacional. En los últimos años, la jurisprudencia alemana y de la UE ha identificado los riesgos de responsabilidad para las empresas y sus organismos (por ejemplo: Director Gerente, miembros de la Junta Ejecutiva) en relación con las violaciones del cumplimiento se intensificó considerablemente. Aquí está...
-
Uso de Inteligencia Artificial (AI) y Cumplimiento
El uso de la inteligencia artificial (IA) en cumplimiento ofrece muchas ventajas, pero requiere protección jurídica y medidas estratégicas para hacer frente a los desafíos. Con ejemplos concretos y el papel de los abogados, surge la siguiente imagen: 1. Protección de datos 2. Bias y discriminación 3. Transparencia 4. Responsabilidad 5. Requisitos regulatorios 6. Silbato 7. Ética Resumen de los servicios legales...
-
Riesgo en la legislación de cumplimiento
Al identificar y gestionar adecuadamente los riesgos de cumplimiento, las empresas no sólo pueden evitar problemas jurídicos, sino también reforzar la confianza de las partes interesadas y garantizar la sostenibilidad a largo plazo. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. El riesgo en la legislación de cumplimiento se refiere a la posibilidad de que una empresa u organización viole las leyes, reglamentos o directrices internas aplicables. El...
-
La Oficina Federal de Cárteles supervisa y regula la competencia
El Bundeskartellamt es una autoridad de competencia independiente en Alemania, que se encarga de hacer cumplir la legislación antimonopolio y de supervisar la competencia. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. En el contexto de los derechos de cumplimiento, la Oficina Federal de Cárteles desempeña un papel importante, ya que obliga a las empresas a cumplir las normas de competencia aplicables y a no cometer infracciones antimonopolio. Compañía...
-
Excluido el riesgo de terceros
Una forma de identificar, prevenir y, en última instancia, reducir los riesgos es llevar a cabo auditorías de la diligencia debida basadas en el riesgo en los asociados comerciales. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Somos profesionales. Utilice una primera consulta con nosotros. Las investigaciones y evaluaciones sistemáticas de las empresas del Grupo forman parte de la profilaxis de una empresa frente a los riesgos de cumplimiento. Sobre la base de los resultados, se puede llevar a cabo la gestión de riesgos....
-
¿Puede la inteligencia artificial (IA) ayudar con el cumplimiento?
La Inteligencia Artificial (AI) puede apoyar eficazmente las políticas y regulaciones de cumplimiento. El cumplimiento se refiere al cumplimiento de las leyes, reglamentos y directrices de la empresa, y la IA puede ayudar en varias áreas: Evaluación de riesgos: la IA puede analizar datos e identificar patrones para identificar riesgos e infracciones de las normas de cumplimiento en una etapa temprana. Esto permite a las empresas tomar medidas proactivas...
-
El cumplimiento de la TI es legal
Llámanos. Estamos encantados de aconsejarle. La normativa jurídica, interna y contractual prevalece en el ámbito de las tecnologías de la información. Con el término cumplimiento de TI, podemos describir el cumplimiento de la normativa en la gestión corporativa. El cumplimiento en sí mismo significa simplemente que las normas jurídicas aplicables y los valores y normas sociales reconocidos en el marco de todas las empresas...
-
Reglas externas y la propia moralidad
Si una mala conducta contradice generalmente la propia moralidad y la del medio ambiente, esto puede prevenir conductas incorrectas. Los valores y las reglas que se utilizan comúnmente en una sociedad forman moralidad. La gente ve la acción moral como justa y está de acuerdo con ella. Propósito de la moral En una sociedad, los valores éticos y morales controlan la conducta de las personas. Moralidad...
-
Oficial de Cumplimiento con Responsabilidad y Responsabilidad
Con los seguros de directores y oficiales (seguros de directores y oficiales, seguro de responsabilidad civil de órganos o administradores), una empresa puede proteger a su oficial de cumplimiento en el contexto civil. Después de todo, el oficial de cumplimiento es responsable y responsable. Un seguro de D & O es un seguro de responsabilidad civil y pertenece al seguro de responsabilidad civil profesional. El Oficial Jefe de Cumplimiento tiene el mayor riesgo de responsabilidad. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Seguros Un seguro D & O incluye una empresa para sus instituciones...
-
Primeras medidas de cumplimiento de un oficial de cumplimiento
Las primeras etapas de cumplimiento de un oficial de cumplimiento incluyen el establecimiento de un sistema de gestión del cumplimiento. Para algunas empresas, el cumplimiento es algo completamente nuevo y sólo están familiarizados con dar los primeros pasos de cumplimiento. Otras empresas ya han establecido un sistema completo de gestión del cumplimiento. Somos profesionales. Utilice una primera consulta de cumplimiento. Análisis de cumplimiento El oficial de cumplimiento primero...
Una forma de identificar, prevenir y, en última instancia, reducir los riesgos es llevar a cabo auditorías de la diligencia debida basadas en el riesgo en los asociados comerciales.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
Somos profesionales. Utilice una primera consulta con nosotros.
Las investigaciones y evaluaciones sistemáticas de las empresas del Grupo forman parte de la profilaxis de una empresa frente a los riesgos de cumplimiento. La gestión del riesgo puede llevarse a cabo sobre la base de los resultados.
Una empresa no sólo es responsable del comportamiento de sus propios empleados, sino también del comportamiento de filiales o socios comerciales y proveedores. Los límites de una empresa son suavizados por estas conexiones. El experto habla de un riesgo para terceros derivado de empresas del grupo, proveedores, subcontratistas o empresas en participación.
Le asesoramos y apoyamos en todas las cuestiones de cumplimiento.
-
Primeras condenas de la EPPO alemana por participación en la delincuencia organizada del IVA
El 23 de octubre de 2026, el Tribunal Regional de Düsseldorf condenó a dos partes a varios años de prisión en el complejo internacional de fraude fiscal "Operación Goliath". Según la Fiscalía Europea (EPPO), estas son las primeras condenas en un caso de EPPO alemán, en el que un tribunal determinó que el acusado había participado en una organización delictiva. El caso muestra lo apretado que está...
-
Procedimiento antimonopolio: el TJCE confirma la adquisición por la Comisión de la UE en materia de reestructuración empresarial
TJCE, Sentencias de 1 de octubre de 2026, C-855/24 P (Crown Holdings) y C-845/24 P (Silgan Holdings) Cuando la investigación del cártel cambia a las empresas de la Comisión Europea no puede confiar en un juicio que se ha iniciado en la Oficina Federal de Cárteles para completarse allí. El 1 de octubre de 2026, el Tribunal de Justicia Europeo confirmó que la Comisión Europea había iniciado un procedimiento antimonopolio en...
-
Cumplimiento 2026 – Lo que necesita saber hoy
La legislación sobre el cumplimiento abarca muchas esferas. En 2026, el cumplimiento no es sólo una obligación jurídica, sino también un factor competitivo. Los temas clave incluyen: Protección de datos y cumplimiento de las TI: A medida que avanza la digitalización, las empresas deben garantizar que el tratamiento de los datos personales es legal. Las obligaciones de DSGVO incluyen, así como la transmisión segura de datos, derechos de acceso, retención de datos y requisitos de notificación para las violaciones de protección de datos. Derecho antimonopolio y competencia: empresas...
-
Manual de sentido común y cumplimiento
El Sr. Weber tiene en sus manos el nuevo manual de cumplimiento. Dos centímetros de espesor, atado limpiamente, lleno de referencias a directrices, procesos y responsabilidades. Se va, asiente con la cabeza, suspira. Y ahí es exactamente donde la historia del sentido común comienza en los negocios cotidianos. Si las reglas lo explican todo, pero no prevengan nada el lunes por la mañana, el Sr. Weber se enfrenta a una decisión...
-
Visión general de la evolución de la legislación de cumplimiento 2025
2025 se caracteriza por la normativa que lo acompaña: Sostenibilidad, seguridad digital, gobernanza de la IA y protección de datos son el foco. Los que crean estructuras orientadas a los riesgos a tiempo y con base digital en el cumplimiento minimizan las sanciones y aumentan la reputación. El Reglamento de Deforestación de la UE se aplicará a partir del 30 de diciembre de 2025: normas estrictas contra el arranque ilegal, y las PYME también deben tener cuidado. La Ordenanza sobre la batería (obligatoria desde el 18 de agosto de 2025) y...
-
Sentencias sobre el cumplimiento de la legislación laboral
Estos son algunos juicios laborales actuales sobre el cumplimiento: 1. Arbeitsgericht Erfurt – Revocando declaraciones desacreditadoras Número de archivo: 4 Ca 1285/23Fecha: 13 de marzo de 2024 Datos: Un empleado de una empresa (Daimler Truck AG) envió un correo electrónico a varias personas de la empresa, en el que acusó a un colega de no cumplir con las normas de cumplimiento. El empleado acusado se vio en su...
-
¿Responsabilidad por violaciones del cumplimiento?
La responsabilidad por violaciones del cumplimiento es una esfera compleja y en constante evolución del derecho, que reviste gran importancia tanto en el contexto nacional como internacional. En los últimos años, la jurisprudencia alemana y de la UE ha identificado los riesgos de responsabilidad para las empresas y sus organismos (por ejemplo: Director Gerente, miembros de la Junta Ejecutiva) en relación con las violaciones del cumplimiento se intensificó considerablemente. Aquí está...
-
Uso de Inteligencia Artificial (AI) y Cumplimiento
El uso de la inteligencia artificial (IA) en cumplimiento ofrece muchas ventajas, pero requiere protección jurídica y medidas estratégicas para hacer frente a los desafíos. Con ejemplos concretos y el papel de los abogados, surge la siguiente imagen: 1. Protección de datos 2. Bias y discriminación 3. Transparencia 4. Responsabilidad 5. Requisitos regulatorios 6. Silbato 7. Ética Resumen de los servicios legales...
-
Incentivos y sanciones como instrumentos
Los incentivos y las sanciones son instrumentos utilizados en cumplimiento de la ley para promover y garantizar el cumplimiento de las normas jurídicas, las directrices empresariales y las normas éticas. Sirven para motivar a los empleados y las organizaciones a comportarse de conformidad con las normas y para extraer las consecuencias adecuadas en caso de incumplimiento. Estamos representados en toda Alemania. Visite nuestra sede central y nuestras sucursales....
-
La Oficina Federal de Cárteles supervisa y regula la competencia
El Bundeskartellamt es una autoridad de competencia independiente en Alemania, que se encarga de hacer cumplir la legislación antimonopolio y de supervisar la competencia. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. En el contexto de los derechos de cumplimiento, la Oficina Federal de Cárteles desempeña un papel importante, ya que obliga a las empresas a cumplir las normas de competencia aplicables y a no cometer infracciones antimonopolio. Compañía...