Non tutte le domande di conformità richiedono un progetto completo. A volte occorre esaminare una sola clausola; in altri casi si tratta di organizzare un'unità aziendale o di sospettare fortemente. I seguenti tipi di mandati descrivono le possibili missioni di audit. Oggetto, campo di applicazione, date e remunerazione sono concordati prima della messa in servizio.
Revisione di una direttiva o di un contratto
Punto di partenza: Occorre introdurre una nuova specifica, un cliente richiede una dichiarazione di conformità o un contratto esistente non più conforme al modello aziendale.
In primo luogo chiariamo finalità, destinatari, sistemi giuridici pertinenti e processi effettivi. Il testo sarà quindi esaminato in diritto e concordato con i responsabili. L'esito concordato può comprendere una versione commentata, una versione definitiva riveduta e istruzioni per l'introduzione. Le questioni relative alla codeterminazione, all'esecuzione tecnica o ad altri contratti sono individuate nella misura in cui siano chiaramente pertinenti per il contratto.
Il testo attuale, gli allegati esistenti e una breve descrizione del suo utilizzo sono necessari. L'esame delle singole clausole è espressamente delimitato da una revisione completa del contratto. Ulteriori specialisti possono essere richiesti per il diritto straniero o prove tecniche.
Inventario di conformità per un settore d'attività
Punto di partenza: La società vorrebbe sapere dove sono necessari acquisti, vendite, personale o qualsiasi altra area delimitata di azione legale.
L'ordine inizia con una selezione dei documenti e discussioni con i responsabili in relazione al rischio. Le norme esistenti sono confrontate con le procedure descritte e campionate. La profondità dell'esame è concordata in anticipo; un'ispezione di un documento deve essere distinta da un'indagine completa sul comportamento effettivo.
Di conseguenza, è possibile concordare una panoramica dei risultati, una valutazione giuridica e un piano d'azione con priorità e responsabilità. Le questioni aperte dei fatti e delle aree non esaminate rimangono riconoscibili. Un inventario legale non è una certificazione tecnica e nessuna garanzia che non ci siano violazioni nella società.
Legalizzare un caso sospetto
Punto di partenza: C'è un messaggio concreto, pagamenti evidenti, un deflusso di dati o una richiesta ufficiale.
In primo luogo, saranno chiarite l'urgenza, le scadenze attuali, la giurisdizione e i possibili conflitti di interesse. Verrà quindi concordato un piano di indagine o trattamento appropriato. La protezione delle prove, la protezione dei dati, i diritti dei lavoratori e gli obblighi di comunicazione esterna sono presi in considerazione fin dall'inizio. Il contratto può comprendere consulenze su singole fasi o un'ulteriore vigilanza giuridica.
I possibili risultati di lavoro sono una cronologia, un piano di studio, una valutazione motivata dei risultati e raccomandazioni per ulteriori misure. Se le relazioni sono inviate a istituzioni, autorità o altri destinatari saranno esaminate separatamente. La rappresentanza della società non comprende automaticamente la rappresentanza personale dei dipendenti o dei membri dell'organo interessati.
Formazione e monitoraggio continuo
La formazione su compiti specifici può essere utile per l'attuazione, ad esempio per l'acquisto, la vendita, la rendicontazione o la gestione. La Programma di formazione descrive argomenti e formati. La consulenza in corso può essere concordata per gli audit ricorrenti; Devono essere specificati l'accessibilità, la portata del trattamento e i tempi di risposta.
Regolamento e forme di consulenza esistenti
A seconda dell'oggetto, a Consiglio iniziale, a Tariffa forfettaria delimitataLa Regolamento in base al tempo trascorso o a Consulenza continua Non è così. Informazioni su: Consulenza online e a Offerta individuale troverete nelle pagine collegate. L'accordo specifico di remunerazione sarà stabilito per il contratto.
Cosa verrà chiarito prima del lancio
- Quale azienda emette l'ordine e chi è la persona di contatto?
- Quali domande e documenti sono inclusi?
- Quali date o termini legali esistono?
- In che forma sono necessari i risultati e chi può riceverli?
- Quali retribuzioni, costi di viaggio e servizi esterni sono concordati?
Una questione da sola non giustifica l'impegno di assumere il mandato. In caso di operazioni urgenti, specificare il termine e far confermare il compito. Per la preparazione è possibile utilizzare il Lista di controllo dei documenti Uso. Richiedi consiglio.
Per ulteriori informazioni: Possibilità · Autocontrollo di conformità: dodici domande per le imprese · Liste di controllo