COMPLIANCE & RIGHT · TRATTATO
Una cultura di compliance resiliente può essere vista dove le imprese pressione e limiti legali si incontrano. I lavoratori devono essere in grado di vedere che la direzione si aspetta un comportamento legittimo, consente domande e chiariscono le infrazioni di fatto. Un codice di condotta sostiene questa cultura, ma non sostituisce decisioni affidabili.
Leadership e responsabilità
Gestione e dirigenti stabiliscono lo standard con le proprie approvazioni, comunicazione e assegnazione delle risorse. Coloro che hanno fissato obiettivi di vendita elevati devono al tempo stesso garantire che vi siano modi per raggiungerli. Le abbreviazioni illegali non devono essere premiate in realtà.
Un chiaro codice di condotta
Il codice dovrebbe descrivere le situazioni effettive di conflitto: regali, contatti con i concorrenti, conflitti di interesse, informazioni riservate e trattamento delle comunicazioni. Regole decisionali brevi e persone di contatto realizzabili sono più utili delle confessioni standard senza procedure. Linee guida speciali possono regolare i dettagli, ma devono corrispondere al codice.
Note e domande aperte
Una cultura della domanda è creata da un trattamento affidabile. I giornalisti dovrebbero sapere a chi rivolgersi e come vengono gestite le informazioni. La protezione giuridica dei informatori, la protezione dei dati e i diritti degli imputati restano da esaminare in modo indipendente. Né un reclamo né una richiesta critica possono essere equiparati ad una provata violazione della legge.
Controllo dell'efficacia
I cicli di discussione, le valutazioni dei casi comprensibili e le interviste appropriate possono dimostrare se le regole sono comprese. Le singole cifre chiave hanno bisogno di spiegazioni: Pochi messaggi possono significare sia problemi bassi che mancanza di fiducia. La conoscenza si traduce in formazione, leadership e controllo.
Classificazione giuridica e consulenza
Gli obblighi organizzativi e di vigilanza sono disciplinati dalla forma giuridica, dall'attività e dalla situazione specifica di rischio. Un importante punto di riferimento è: § 130 OWiG. Le misure richieste possono essere valutate solo sulla base della società interessata. Esaminiamo i requisiti giuridici, organizziamo responsabilità e sviluppiamo regole e punti di controllo realizzabili.
Quattro esempi pratici
I seguenti casi fittizi illustrano domande d'esame tipiche. La soluzione concreta dipende dalle circostanze del singolo caso.
01 · Modello di gestione
Un leader vuole bypassare un permesso. Il processo viene elaborato secondo le stesse regole degli altri casi e la decisione è chiaramente giustificata.
02 · Avviso della distribuzione
Un dipendente segnala una commissione problematica. I gestori prevedono un esame di fatto ed evitano svantaggi personali dovuti a una notifica protetta.
03 · Codice di condotta non chiaro
I dipendenti non capiscono una regola astratta. La specificazione è spiegata con decisioni concrete, contatti ed esempi.
04 · Conflitto di obiettivi nei conti annuali
Un obiettivo di vendita crea pressioni su impegni inaccettabili. Il sistema di destinazione e le autorizzazioni sono adattate in modo che il comportamento legittimo sia praticamente possibile.
Il tuo prossimo passo
Vuoi trasferire i requisiti alla tua azienda o avere un processo specifico controllato? Per il primo contatto sono sufficienti una breve descrizione e un riferimento alle scadenze esistenti. Voteremo sulla portata dell'esame e del risarcimento prima della messa in servizio.