COMPLIANCE & RIGHT · TRATTATO
Un programma di conformità combina regole, omologazioni, formazione e controlli in un processo pratico. Ciò che è fondamentale è che i dipendenti nel processo concreto sappiano ciò che è permesso, quale esame è richiesto e a chi trasmettono domande aperte.
Direttive specifiche
Ogni direttiva dovrebbe affrontare un particolare rischio e individuare il suo gruppo di destinatari. I concetti, le responsabilità e i limiti di autorizzazione devono essere comprensibili. Le regole parallele sono esaminate per le contraddizioni, in modo che gli acquisti e le vendite non funzionino con specifiche diverse per lo stesso partner commerciale.
Controlli nel posto giusto
Un posto di controllo efficace è il più possibile prima di una decisione difficile da invertire. Esempi sono il controllo del partner prima della messa in servizio, il controllo dei diritti prima di un rilascio di software o la valutazione di una dichiarazione pubblicitaria prima della stampa. Le deroghe sono soggette alla giurisdizione, alla giustificazione e al follow-up.
Attuazione e risorse
Nuove regole richiedono persone responsabili, accessi adeguati e tempo per il trattamento. Le soluzioni tecniche supportano l'organizzazione, ma non sostituiscono la valutazione giuridica. Il piano di attuazione tiene conto dei sistemi esistenti e stabilisce le disposizioni transitorie applicabili fino alla piena attuazione.
Prove e miglioramenti
Un programma dovrebbe indicare quale esame è stato effettivamente effettuato. A tal fine sono spesso sufficienti prove brevi e concrete; un'eccessiva documentazione può nascondere le informazioni cruciali. Le regolazioni mirate sono derivate da messaggi di errore e campioni.
Classificazione giuridica e consulenza
Gli obblighi organizzativi e di vigilanza sono disciplinati dalla forma giuridica, dall'attività e dalla situazione specifica di rischio. Un importante punto di riferimento è: § 130 OWiG. Le misure richieste possono essere valutate solo sulla base della società interessata. Esaminiamo i requisiti giuridici, organizziamo responsabilità e sviluppiamo regole e punti di controllo realizzabili.
Quattro esempi pratici
I seguenti casi fittizi illustrano domande d'esame tipiche. La soluzione concreta dipende dalle circostanze del singolo caso.
01 · Rilascio per regali
Una direttiva richiede sempre l'approvazione della direzione. Un processo sostenibile e legato al rischio, caratterizzato da una chiara escalation, impedisce sia l'elusione che i ritardi inutili.
02 · Controllo nel corso del pagamento
Notevoli modifiche del destinatario vengono rilevate solo dopo il pagamento. Il programma sposta il checkpoint prima del rilascio del pagamento.
03 · Misure senza responsabili
Un rapporto di audit menziona molti compiti. Ogni misura è accompagnata da una persona competente, da un termine e da una prova di completamento.
04 · Pattern ripreso
Un codice di condotta contiene servizi inesistenti. Le persone di contatto e i processi sono adattati all'azienda reale prima dell'introduzione.
Il tuo prossimo passo
Vuoi trasferire i requisiti alla tua azienda o avere un processo specifico controllato? Per il primo contatto sono sufficienti una breve descrizione e un riferimento alle scadenze esistenti. Voteremo sulla portata dell'esame e del risarcimento prima della messa in servizio.