El objetivo principal de una organización encargada del cumplimiento es cumplir con todas las leyes y normas aplicables en todo el Grupo. La organización debe garantizar el mejor asesoramiento y apoyo posible en todos los ámbitos del Grupo.
La organización que resulta a la luz del cumplimiento se complementa con niveles de cobertura en los procesos de toma de decisiones y en toda la organización supervisora. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
Contacto local
Para una empresa que opera a nivel mundial, una red mundial de personas de contacto locales debe garantizar el cumplimiento de las normas y apoyar la aplicación. Una persona de contacto local establece el Programa de cumplimiento junto con la gestión local.
Flujo de información
Un flujo regular de información entre el Consejo Ejecutivo y el Oficial de Cumplimiento transmite el estado actual del sistema de gestión del cumplimiento y su desarrollo ulterior a la alta dirección de una empresa.
Operativo – Organización del proceso
La parte operativa del sistema de gestión del cumplimiento es la organización de cumplimiento en la que se llevan a cabo los procesos sistemáticos del programa de cumplimiento. Estos incluyen las elevaciones, opiniones de expertos e inspecciones de la información recogida.
Desde el almacenamiento de archivos a través de un sistema de presentación de informes hasta la supervisión y el control, se requieren numerosos procesos de cumplimiento para el proceso operacional. También incluye el reglamento interno y la gestión de documentos. Otros aspectos de la organización del proceso son, como la presentación de informes a la dirección y directrices claras para la presentación de informes ad hoc o la forma en que debe gestionarse un incidente de cumplimiento.
Sistema indicativo
Con un sistema de denuncia de irregularidades, los controles y la supervisión se realizan dentro de una empresa.
Las dependencias empresariales como el departamento de recursos humanos, el departamento jurídico o el departamento de cumplimiento son adecuados como centros de presentación de informes. En estos departamentos, lo mejor es encontrar la experiencia necesaria para esta tarea. La confidencialidad y la velocidad son las características que son importantes para que un notificante funcione con éxito. El empleado que reporta algo debe permanecer anónimo. A fin de garantizar la protección de la identidad, no se puede revelar ninguna prueba de su identidad.