La organización que resulta a la luz del cumplimiento se complementa con niveles de cobertura en los procesos de toma de decisiones y en toda la organización supervisora.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
Cumplimiento de las leyes aplicables
El objetivo principal de una organización encargada del cumplimiento es cumplir con todas las leyes y normas aplicables en todo el Grupo. La organización debe garantizar el mejor asesoramiento y apoyo posible en todos los ámbitos del Grupo.
Le asesoramos y apoyamos en todas las cuestiones de cumplimiento.
Contacto local
Para una empresa que opera a nivel mundial, una red mundial de personas de contacto locales debe garantizar el cumplimiento de las normas y apoyar la aplicación. Una persona de contacto local establece el Programa de cumplimiento junto con la gestión local.
Flujo de información
Un flujo regular de información entre el Consejo Ejecutivo y el Oficial de Cumplimiento transmite el estado actual del sistema de gestión del cumplimiento y su desarrollo ulterior a la alta dirección de una empresa.
Somos profesionales. Utilice una primera consulta con nosotros.
Operativo – Organización del proceso
La parte operativa del sistema de gestión del cumplimiento es la organización de cumplimiento en la que se llevan a cabo los procesos sistemáticos del programa de cumplimiento. Estos incluyen las elevaciones, opiniones de expertos e inspecciones de la información recogida.
Desde el almacenamiento de archivos a través de un sistema de presentación de informes hasta la supervisión y el control, se requieren numerosos procesos de cumplimiento para el proceso operacional. También incluye el reglamento interno y la gestión de documentos. Otros aspectos de la organización del proceso son, como la presentación de informes a la dirección y directrices claras para la presentación de informes ad hoc o la forma en que debe gestionarse un incidente de cumplimiento.
De un seminario para principiantes a la formación en el camino a Especialista en cumplimiento ofrecemos diferentes niveles.
Sistema indicativo
Con un sistema de denuncia de irregularidades, los controles y la supervisión se realizan dentro de una empresa.
Las dependencias empresariales como el departamento de recursos humanos, el departamento jurídico o el departamento de cumplimiento son adecuados como centros de presentación de informes. En estos departamentos, lo mejor es encontrar la experiencia necesaria para esta tarea. La confidencialidad y la velocidad son las características que son importantes para que un notificante funcione con éxito. El empleado que reporta algo debe permanecer anónimo. A fin de garantizar la protección de la identidad, no se puede revelar ninguna prueba de su identidad.
Cuanto más grande sea una empresa, más puntos de reporte de empleados debería haber.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
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