¿Qué riesgos típicos de cumplimiento existen?

Tanto las violaciones de la normativa legal o externa como el incumplimiento de las directrices internas con posibles consecuencias para la empresa y sus empleados constituyen riesgos de cumplimiento. Sea que la violación se haya cometido intencionalmente o por negligencia, a menudo es tan insignificante para la detención como el hecho de que el desprecio se haya producido sólo parcial o totalmente. Sólo en el lado de las consecuencias suelen ser significativas las intensidades de intervención.

Las consecuencias pueden ser:

• Enjuiciamiento penal por fraude, infidelidad, blanqueo de dinero o malversación de fondos
• Sanciones financieras como multas o multas
• Reclamaciones civiles, como las reclamaciones por daños y perjuicios
• Medidas como las sanciones impuestas por las autoridades de supervisión