Tant les violations des règlements juridiques que les autres règlements externes et le mépris des lignes directrices internes ayant des conséquences possibles pour l'entreprise et ses employés constituent des risques de conformité. Que la violation ait eu lieu intentionnellement ou par négligence, elle est souvent aussi insignifiante pour la détention que le fait que le mépris n'ait eu lieu que partiellement ou complètement. Ce n'est que du côté des conséquences que les intensités d'intervention sont généralement significatives.
Les conséquences peuvent être:
- Poursuites pénales pour fraude, infidélité, blanchiment d'argent ou détournement de fonds
- Sanctions pécuniaires telles qu'amendes ou amendes
- Réclamations civiles telles que les demandes de dommages et intérêts
- Mesures telles que les sanctions imposées par les autorités de contrôle
Quels sont les risques typiques de conformité?