Sia le violazioni delle normative legali o di altre normative esterne sia il mancato rispetto delle linee guida interne con possibili conseguenze per l'azienda e i suoi dipendenti costituiscono rischi di conformità. Sia che la violazione abbia avuto luogo intenzionalmente o per negligenza, è spesso altrettanto insignificante per la detenzione quanto il fatto che il disprezzo si sia verificato solo in parte o completamente. Solo dal lato delle conseguenze sono solitamente le intensità di intervento significativi.
Le conseguenze possono essere:
- Perseguimento penale di frode, infedeltà, riciclaggio o appropriazione indebita
- Sanzioni pecuniarie quali ammende o ammende
- Reclami civili come le richieste di risarcimento
- Misure quali sanzioni da parte delle autorità di vigilanza
Quali sono i rischi tipici di conformità?