Compliance Archive : Compliance & Recht

Traduzione automatica del testo originale tedesco. La terminologia giuridica può richiedere chiarimenti; fare riferimento al testo tedesco. Deutsch

Corte di giustizia: Le banche devono innanzitutto rimborsare gli addebiti non autorizzati per le vittime del phishing

Da avvocati horakPubblicazione in data 19 ottobre 2026Contributo pubblicato in GeneraleTagged with Articolo 72 PSD2, Articolo 73 PSD2, Articolo 74 PSD2, Responsabilità bancaria, Diritto bancario, Gestione dei reclami, Prevenzione delle frodi, C-70/25, Conformità, Gestione della conformità, Processi di conformità, Obbligo di rimborso, Dinanzi alla Corte, Fornitori di servizi finanziari, Prevenzione delle frodi, negligenza grave, Responsabilità per frode di pagamento, Sicurezza del conto, Diritti dei clienti, Requisiti in materia di prove, Operazioni di pagamento non autorizzate, Attività bancarie online, Frode online, Phishing, Frode di phishing, PSD2, Gestione dei rischi, Rimborso, Tukowiecka, Protezione dei consumatori, Direttiva sui servizi di pagamento, Fornitori di servizi di pagamento, Diritto dei pagamentiNessuna osservazione

Sentenza della Corte di giustizia delle Comunità europee del 15 ottobre 2026 C-70/25, Tukowiecka Banks e altri prestatori di servizi di pagamento non possono rifiutare o ritardare il rimborso delle operazioni di pagamento non autorizzate solo perché accusano il cliente di negligenza grave. La Corte di giustizia europea (CEG) ha chiarito questo aspetto nel caso Tukowiecka. La decisione è particolarmente rilevante per la gestione dei reclami, la prevenzione delle frodi e [...]

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Manuale di buon senso e conformità

Da avvocati horakPubblicazione in data 14 gennaio 2026Contributo pubblicato in GeneraleTagged with Conformità, Conformità nella vita quotidiana, Gestione della conformità, Cultura della conformità, Conformità delle imprese, Etica decisionale, Senso comune, Integrità nella Società, Conformità standard, Prevenzione dei rischi, Etica degli affari, Cultura d'impresa, Buona governanceNessuna osservazione

Herr Weber hält das neue Compliance-Handbuch in den Händen. Zwei Zentimeter dick, sauber gebunden, voller Verweise auf Richtlinien, Prozesse und Zuständigkeiten. Er blättert, nickt, seufzt. „Eigentlich logisch“, denkt er. Und genau damit beginnt die Geschichte vom gesunden Menschenverstand im Unternehmensalltag. Wenn Regeln alles erklären, aber nichts verhindern Am Montagmorgen steht Herr Weber vor einer Entscheidung, […]

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Rischio nella normativa in materia di conformità

Durch die angemessene Identifizierung und Bewältigung von Compliance-Risiken können Unternehmen nicht nur rechtliche Probleme vermeiden, sondern auch das Vertrauen der Stakeholder stärken und langfristige Nachhaltigkeit sicherstellen. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Das Risiko im Compliance-Recht bezieht sich auf die Möglichkeit, dass ein Unternehmen oder eine Organisation gegen geltende Gesetze, Vorschriften oder interne Richtlinien verstößt. Die […]

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Incentivi e sanzioni come strumenti

Anreize und Sanktionen sind Instrumente, die im Compliance-Recht eingesetzt werden, um das Einhalten von gesetzlichen Vorschriften, Unternehmensrichtlinien und ethischen Standards zu fördern und sicherzustellen. Sie dienen dazu, Mitarbeiter und Organisationen dazu zu motivieren, sich regelkonform zu verhalten und bei Nichteinhaltung entsprechende Konsequenzen zu ziehen. Wir sind deutschlandweit vertreten. Besuchen Sie unseren Hauptsitz sowie unsere Zweigstellen. […]

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Esclusi i rischi di terzi

Da avvocati horakPubblicazione in data 5 dicembre 2023Contributo pubblicato in Generale, Incentivi, Conformità in materia di diritto del lavoro, Autorità di vigilanza, Consiglio di vigilanza, Diritto bancario, Consulenza, Comitato aziendale, Conformità, Servizio di verifica della conformità, Incentivi alla conformità, Verifica della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Freni di conformità, Raccomandazioni di conformità, Gestione della conformità, Sistema di comunicazione della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Rischi di conformità, Sanzioni in materia di conformità, Strategia di conformità, Struttura di conformità, Obiettivi di conformità, Sistemi di gestione della conformità, Sistema di gestione della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Procedura di conformità, Norme di conformità, Violazione di conformità, Protezione dei dati, Legge sulla protezione dei dati, biblioteca digitale, Avvocato specializzato, Avvocati specializzati, Rischi di conformità finanziaria, Dimensione funzionale, Trattamento, Diritto delle società, GwG, Diritto di responsabilità, Riduzione della responsabilità, IDW PS 980 Standard, Diritto di insolvenza, Esami diagnostici interni, Diritto internazionale delle società, Conformità informatica, Sicurezza informatica, Java, Diritto della concorrenza, Azione, Know-how, Progettazione del CMS, Dimensione materiale, Metropoli, Muck Dawn Raids, Morali, Norme, Conformità d'emergenza, Procuratori di brevetti, Dimensione personale, dati personali, Legge sulla responsabilità per danno da prodotti alimentari, Avvocati, Analisi dei rischi, Valutazione dei rischi, Gestione dei rischi, Compensazioni, Vulnerabilità, Ricerca casa simulata, Standard unico, Analisi dello stato, Diritto penale, Conformità strutturata, Controllo telefonico, Dimensione territoriale, Registro della trasparenza, Legislazione ambientale, Non categorizzato, Sentenze, Diritto delle sanzioni di associazione, Diritto delle sanzioni di associazione, Diritto degli appalti, Diritto delle assicurazioni, Cultura della fiducia, Comitato esecutivo, Valori, Valori, Persone economicamente ammissibili, RamiTagged with Conformità in materia di diritto del lavoro, Diritto bancario, Conformità, Gestione della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Specialista in materia di conformità, Funzionario responsabile della conformità, Legge sulla protezione dei dati, Avvocato specializzato, Avvocati specializzati, Legge sul riciclaggio di denaro, Diritto delle società, Studio legale per la conformità, Diritto della concorrenza, Moralità, Destra, Rischio, Diritto delle assicurazioni, Diritto economico, Diritto penale economicoNessuna osservazione

Ein Weg, um die Risiken zu ermitteln, zu verhüten, und schließlich zu mindern, ist eine risikoabhängige Due-Diligence-Prüfungen über Geschäftspartner. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Wir sind Fachanwälte. Nutzen Sie eine erste Beratung mit uns. Systematische Untersuchungen und Evaluationen von Konzerngesellschaften gehört zur Prophylaxe eines Unternehmens gegen Compliance-Risiken. Auf Basis der Ergebnisse kann eine Risikosteuerung erfolgen. […]

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L'intelligenza artificiale (AI) può aiutare con la conformità?

Da avvocati horakPubblicazione in data 26 ottobre 2023Contributo pubblicato in Audit, CMS, Conformità, Raccomandazioni di conformità, Sistema di gestione della conformità, Organizzazione per la conformità, Norme di conformità, Formazione sulla conformità, Violazione di conformità, Protezione dei dati, Sicurezza dei dati, Gestione dei documenti, Due diligence, Conformità etica, Intelligenza artificiale, Valutazione dei rischi, Gestione dei contrattiTagged with Audit, Conformità, Formazione sulla conformità, Protezione dei dati, Gestione dei documenti, Due diligence, KI, Intelligenza artificiale, Valutazione dei rischi, Gestione dei contrattiNessuna osservazione

Künstliche Intelligenz (KI) kann bei der Einhaltung von Compliance-Richtlinien und -vorschriften effektiv unterstützen. Compliance bezieht sich auf die Einhaltung von Gesetzen, Vorschriften und Unternehmensrichtlinien, und KI kann in verschiedenen Bereichen dazu beitragen: Risikobewertung: KI kann Daten analysieren und Muster erkennen, um Risiken und Verstöße gegen Compliance-Vorschriften frühzeitig zu identifizieren. Dies ermöglicht es Unternehmen, proaktiv Maßnahmen […]

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Godere del privilegio aziendale

Wir beraten und unterstützen Sie in allen Compliance-Fragen. Aus kartellrechtlicher Perspektive ist eine genaue Beobachtung wichtig für die Einschätzung der Compliance-Risiken. Mit kartellrechtlichen Gefahren steigt die Bedeutung von Compliance. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Vereinbarungen zwischen Wettbewerbern verboten Das Kartellrecht verbietet wettbewerbsbeeinträchtigende Vereinbarungen zwischen Wettbewerbern wie Absprachen über Preise, Preisänderungen und Kalkulationen sowie über das […]

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Le varie giurisdizioni di conformità

Wir beraten und unterstützen Sie in allen Compliance-Fragen. Die Gestaltung eines wirksamen Compliance-Management-Systems beinhaltet diverse Rechtsgebiete innerhalb eines Unternehmens. Rechtsexperten mit unterschiedlichen Schwerpunkten haben Erfahrung mit den entscheidenden Fragestellungen in den folgenden Compliance-relevanten Rechtsbereichen: Dabei versteht es sich von selbst, dass wir nach der Identifizierung der Risiken, die rechtlichen Maßnahmen eines Compliance-Management-Systems für Ihre konkrete […]

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Informazioni e comunicazioni necessarie

Die Fähigkeit eines Unternehmens, sich an geltende Gesetze, Richtlinien und freiwillige Grundsätze zu halten, spiegelt sich in seiner Reputation wider. Wir bieten Compliance-Schulungen an. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Vom Seminar für Einsteiger bis zur Schulung auf dem Weg zur Compliance-Fachkraft bieten wir verschiedene Level an. Die wiederkehrende Schulung der Mitarbeiter sowie interne als auch […]

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Monitorare e migliorare CMS

Wir sind deutschlandweit vertreten. Besuchen Sie unseren Hauptsitz sowie unsere Zweigstellen. IDW PS 980 ist die laufende Überwachung und Verbesserung des Compliance-Management-System (CMS). Angemessenheit und Wirksamkeit des CMS werden überwacht. Eine ausreichende Dokumentation des CMS ist für die Überwachung erforderlich. Ist das Compliance-Management-System angemessen und zeitgemäß? Funktioniert es noch? Das sind die Fragen, die sich […]

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