CONFORMITÉ ET DROIT · TRAITÉ
Un programme de conformité combine les règles, les approbations, la formation et les contrôles en un processus pratique. Ce qui est crucial, c'est que les employés du processus concret sachent ce qui est permis, quel examen est requis et à qui ils transmettent les questions ouvertes.
Directives spécifiques
Chaque directive devrait traiter d'un risque particulier et identifier son groupe cible. Les concepts, les responsabilités et les limites d'autorisation doivent être compréhensibles. Des règles parallèles sont examinées pour déceler les contradictions, de sorte que les achats et les ventes ne fonctionnent pas avec des spécifications différentes pour le même partenaire d'affaires.
Vérifications au bon endroit
Un point de contrôle efficace est, dans la mesure du possible, avant une décision difficile à renverser. Par exemple, la vérification du partenaire avant la mise en service, la vérification des droits avant la sortie d'un logiciel ou l'évaluation d'une déclaration publicitaire avant la sortie d'impression. Les dérogations sont soumises à la compétence, à la justification et au suivi.
Mise en œuvre et ressources
Les nouvelles règles exigent des personnes responsables, des accès appropriés et du temps de traitement. Les solutions techniques soutiennent l'organisation, mais ne remplacent pas l'évaluation juridique. Le plan de mise en œuvre tient compte des systèmes existants et définit les dispositions transitoires qui s'appliquent jusqu'à leur pleine mise en œuvre.
Preuves et améliorations
Un programme doit indiquer quel examen a effectivement été effectué. Des preuves brèves et factuelles sont souvent suffisantes à cette fin; une documentation excessive peut dissimuler les informations cruciales. Les ajustements ciblés sont tirés de messages d'erreurs et d'échantillons.
Classification et conseils juridiques
Les obligations d'organisation et de surveillance sont régies par la forme juridique, l'activité et la situation spécifique en matière de risque. Un point de référence important est § 130 OWIGC'est vrai. Les mesures requises ne peuvent être évaluées que sur la base de l'entreprise concernée. Nous examinons les exigences juridiques, arrangeons les responsabilités et élaborons des règles et des points de contrôle réalisables.
Quatre exemples pratiques
Les cas fictifs suivants illustrent des questions d'examen typiques. La solution concrète dépend des circonstances de l'affaire.
01 · Relâchement pour cadeaux
Une directive exige toujours l'approbation de la direction. Un processus viable et lié au risque, avec des escalades claires, empêche à la fois le contournement et les retards inutiles.
02 · Contrôle en cours de paiement
Les changements de destinataires remarquables ne sont détectés qu'après paiement. Le programme déplace le point de contrôle avant la libération du paiement.
03 · Mesures sans responsables
Un rapport d'audit mentionne de nombreuses tâches. Chaque mesure est accompagnée d'une personne compétente, d'un délai et d'une preuve d'achèvement.
04 · Modèle repris
Un code de conduite contient des services inexistants. Les personnes-ressources et les processus sont adaptés à l'entreprise avant l'introduction.
Votre prochaine étape
Voulez-vous transférer les exigences à votre entreprise ou faire vérifier un processus spécifique? Une brève description et une référence aux délais existants sont suffisantes pour le premier contact. Nous voterons sur la portée de l'examen et de l'indemnisation avant la mise en service.