Compliance Management System : Seite 4 von 4 : Compliance & Recht

7 Pecados mortíferos de cumplimiento de la TI

Obwohl Rechtsabteilungen und Risikomanagement meist zuständig für Compliance sind, ist die IT-Abteilung ebenso in die Compliance-Materie eingebunden, um rund um Sicherheit zu gewährleisten. Somit ist IT-Compliance ein bedeutender Bestandteil der Compliance-Materie. Die Fülle von Vorschriften zur Regulierung der IT-Systeme und Daten wächst. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Zuständigkeit des Chief Information Officer Vorschriften, die Daten, […]

Pecado mortal 1: Ve al auditor de cumplimiento como opositor

Desde abogados horakPublicado el 25 de marzo de 2022Contribución publicada en Generalidades, Autoridad supervisora, Cumplimiento, Auditoría del cumplimiento, Sistema de Gestión del Cumplimiento, Verificación del cumplimiento, Sanciones relativas al cumplimiento, Objetivos de cumplimiento, Normas de cumplimiento, Violación del cumplimientoEtiquetado con Autoridades supervisoras, Oficial Jefe de Información, Auditor de cumplimiento, Sistema de Gestión del Cumplimiento, Entorno informático, EmpresaSin comentarios

Ein Compliance-Auditor überprüft die Einhaltung von gesetzlichen Vorgaben oder anderen Richtlinien in einem privaten Unternehmen oder einer öffentlichen Einrichtung während einer Compliance-Prüfung. Die Verantwortung für die Strategien in den Bereichen Informationstechnologie (IT) und Computersysteme trägt der Chief Information Officer (CIO). Eine IT-Strategie ist erforderlich um die Compliance-Ziele des Unternehmens zu unterstützen. Unternehmen sind verpflichtet das […]

Verificación del sistema de gestión del cumplimiento

Desde abogados horakPublicado el 15 de febrero de 2022Contribución publicada en Adecuación de la CMS, CMS, Cumplimiento, Gestión del cumplimiento, Sistema de Gestión del Cumplimiento, Verificación del cumplimiento, Normas de cumplimiento, Violación del cumplimiento, Diseño de la CMSEtiquetado con Auditoría, Cumplimiento, Gestión del cumplimiento, Sistema de Gestión del Cumplimiento, Verificación del cumplimiento, Credibilidad, Diseño de la CMS, EficaciaSin comentarios

Durch eine externe Prüfung des Compliance-Management-Systems erbringt ein Unternehmen einen Nachweis für die Öffentlichkeit. Das Unternehmen kann somit die Glaubwürdigkeit seiner Compliance-Management-Maßnahmen stärken. Es handelt sich dabei um eine externe Bescheinigung über die Einhaltung sowie Erfüllung von Regelungen und Vorgaben. Für die Prüfung gibt es bereits feste Standards. Diese Standards beinhalten Prüfstufen. Die Stufen bauen […]

Cumplimiento – inicio con ISO 37301

Desde abogados horakPublicado el 24 de febrero de 2021Contribución publicada en Generalidades, CMS, Cumplimiento, Sistema de Gestión del Cumplimiento, Sanciones relativas al cumplimientoEtiquetado con Obligaciones de supervisión, Convocatorias de ofertas, Criterio de licitación, Procedimiento de licitación, Pruebas, Formulario de diseño, Contrapartes, Organización Internacional de Normalización (ISO), ISO 19600, ISO 37301, Gestores, Estándar de nivel A, Norma de nivel B, Detección, Estándar, Procesos, Sanciones, Diligencia debida, Delitos, Empresa, Publicación, Confianza, Eficiencia, Certificación, Certificación ISO 37301Sin comentarios

Die Fähigkeit Regelungen und Vorgaben einzuhalten und zu erfüllen soll messbar werden. Auch wenn es sonderbar erscheint, das Handeln im Einklang mit Werten und Gesetzen in eine Norm zu packen, so steigt das Bedürfnis diese Fähigkeit verbindlich darzustellen. Für Unternehmen ist die Sichtbarkeit dieser Fähigkeit von großer Bedeutung. Der moderne Name für die Einhaltung oder […]

Incentivos y sanciones para cumplir las normas de cumplimiento

Desde abogados horakPublicado el 22 de enero de 2021Contribución publicada en Cumplimiento, Incentivos para el cumplimiento, Sistema de Gestión del Cumplimiento, Sanciones relativas al cumplimiento, Normas de cumplimiento, Violación del cumplimientoEtiquetado con Cumplimiento, Incentivos para el cumplimiento, Normas de cumplimiento, Sanciones relativas al cumplimiento, Violaciones del cumplimiento, Cumplimiento de la tolerancia ceroSin comentarios

Anreize und Sanktionen für das Einhalten von Regeln können eine steuernde Wirkung entfalten. Der Einsatz von diesen Kontrollmechanismen ist intern durch das Unternehmen möglich aber auch extern durch zuständige Behörden. Belohnen und bestrafen Unternehmen ihre Mitarbeiter für das Einhalten oder nicht einhalten von Regeln auf die richtige Art und Weise, so steigt die Chance auf […]

Verificación del sistema de gestión del cumplimiento

Desde abogados horakPublicado el 7 de noviembre de 2020Contribución publicada en Cumplimiento, Auditoría del cumplimiento, Sistema de Gestión del Cumplimiento, Sistema de notificación del cumplimiento, Oficial de Cumplimiento, Medidas de cumplimiento, Proceso de cumplimiento, Normas de cumplimiento, Raids de Mock Dawn, Búsqueda de viviendas simuladaEtiquetado con Cumplimiento, Declaración de cumplimiento, Raids de Mock Dawn, Revisión de la CMSSin comentarios

Globale Entwicklungen, umschlagende Risiken und neue rechtliche Anforderungen erfordern ein dauerndes Update des Compliance-Management-Systems. Ist das Compliance-Management-System angemessen und zeitgemäß? Funktioniert es noch? Das sind die Fragen, die sich ein Unternehmen immer wieder stellen muss. Ergebnisse aus unabhängigen internen und externen Prüfungen können Aufschluss geben. Durch regelmäßige Kontrollen sollten Unternehmen ihre wesentlichen Kernprozesse kontrollieren. Dies […]

Proyecto de ley sobre la Ley de sanciones a las asociaciones

Desde abogados horakPublicado el 26 de octubre de 2020Contribución publicada en Cumplimiento, Sistema de Gestión del Cumplimiento, Medidas de cumplimiento, Ley de sanciones a las asociaciones, Ley de sanciones a las asociacionesEtiquetado con Ley sobre la sanción de delitos relacionados con asociaciones, Proyecto de ley, Ley de sanciones a las asociaciones, Registro de sanciones de asociación, AsociacionesSin comentarios

Straftaten, die aus Verbänden (juristische Personen und Personenvereinigungen) heraus begangen werden, können nach geltendem Recht gegenüber dem Verband lediglich mit einer Geldbuße nach dem Gesetz über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) geahndet werden. Eine angemessene Reaktion auf Unternehmenskriminalität ist damit nicht möglich. Die Höchstgrenze des Ahndungsteils der Verbandsgeldbuße von zehn Millionen Euro gilt unabhängig von der Verbandsgröße; sie […]

Organización y procesos de cumplimiento

Desde abogados horakPublicado el 26 de octubre de 2020Contribución publicada en Cumplimiento, Sistema de Gestión del Cumplimiento, Sistema de notificación del cumplimiento, Organización de cumplimiento, Proceso de cumplimientoEtiquetado con Abogado de cumplimiento, Organización de cumplimiento, Legislación relativa al cumplimiento, Proceso de cumplimiento, Sistema indicativoSin comentarios

Das große Ziel einer Compliance-Organisation ist die konzernweite Einhaltung aller geltende Gesetze und Regeln. Die bestmögliche Beratung und Unterstützung in allen Konzernbereichen soll die Organisation gewährleiten. Die im Lichte des Compliance sich ergebende Organisation wird ergänzt durch Absicherungsstufen in den Entscheidungsfindungsprozessen und in der gesamten Aufsichtsorganisation. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Lokaler Ansprechpartner Für ein global […]

¿Cómo encuentra el cumplimiento los riesgos de cumplimiento?

Desde abogados horakPublicado el 22 de octubre de 2020Contribución publicada en Sistema de Gestión del Cumplimiento, Riesgos relacionados con el cumplimiento, Reducción de la responsabilidad, IDW PS 980 StandardEtiquetado con Junta de Supervisión, Cumplimiento, Director Gerente, Responsabilidad, Elusión de responsabilidad, Derecho de la competencia, Privilegio empresarial, Junta EjecutivaSin comentarios

Besonders die Risiken, denen ein Unternehmen ausgesetzt ist, beeinflussen die Gestaltung eines Compliance-Management-Systems. In der Fachwelt spricht der Experte auch von Risikolandschaft, Risikosituation oder Risikoexposition. Vorgehen bei Compliance-Risiken Für den Aufbau eines Compliance-Management-Systems empfehlen wir folgendes Vorgehen: nach der Identifizierung der Risiken werden diese bewertet. Die Risiken splitten sich auf in unternehmensspezifische und allgemeine. Spezifische […]