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Antimonopolio 2026: contactos sobre la competencia en ferias y reuniones de asociaciones
Una conversación informal puede ser relevante bajo la ley antimonopolio si los competidores intercambian información sensible. Las empresas deben preparar a los empleados para situaciones específicas de entrevistas y ofrecer una ruta fiable de información interna.
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Manual de sentido común y cumplimiento
El Sr. Weber tiene en sus manos el nuevo manual de cumplimiento. Dos centímetros de espesor, atado limpiamente, lleno de referencias a directrices, procesos y responsabilidades. Se va, asiente con la cabeza, suspira. Y ahí es exactamente donde la historia del sentido común comienza en los negocios cotidianos. Si las reglas lo explican todo, pero no prevengan nada el lunes por la mañana, el Sr. Weber se enfrenta a una decisión...
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¿Responsabilidad por violaciones del cumplimiento?
La responsabilidad por violaciones del cumplimiento es una esfera compleja y en constante evolución del derecho, que reviste gran importancia tanto en el contexto nacional como internacional. En los últimos años, la jurisprudencia alemana y de la UE ha identificado los riesgos de responsabilidad para las empresas y sus organismos (por ejemplo: Director Gerente, miembros de la Junta Ejecutiva) en relación con las violaciones del cumplimiento se intensificó considerablemente. Aquí está...
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Riesgo en la legislación de cumplimiento
Al identificar y gestionar adecuadamente los riesgos de cumplimiento, las empresas no sólo pueden evitar problemas jurídicos, sino también reforzar la confianza de las partes interesadas y garantizar la sostenibilidad a largo plazo. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. El riesgo en la legislación de cumplimiento se refiere a la posibilidad de que una empresa u organización viole las leyes, reglamentos o directrices internas aplicables. El...
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Incentivos y sanciones como instrumentos
Los incentivos y las sanciones son instrumentos utilizados en cumplimiento de la ley para promover y garantizar el cumplimiento de las normas jurídicas, las directrices empresariales y las normas éticas. Sirven para motivar a los empleados y las organizaciones a comportarse de conformidad con las normas y para extraer las consecuencias adecuadas en caso de incumplimiento. Estamos representados en toda Alemania. Visite nuestra sede central y nuestras sucursales....
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La Oficina Federal de Cárteles supervisa y regula la competencia
El Bundeskartellamt es una autoridad de competencia independiente en Alemania, que se encarga de hacer cumplir la legislación antimonopolio y de supervisar la competencia. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. En el contexto de los derechos de cumplimiento, la Oficina Federal de Cárteles desempeña un papel importante, ya que obliga a las empresas a cumplir las normas de competencia aplicables y a no cometer infracciones antimonopolio. Compañía...
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El cumplimiento de la TI es legal
Llámanos. Estamos encantados de aconsejarle. La normativa jurídica, interna y contractual prevalece en el ámbito de las tecnologías de la información. Con el término cumplimiento de TI, podemos describir el cumplimiento de la normativa en la gestión corporativa. El cumplimiento en sí mismo significa simplemente que las normas jurídicas aplicables y los valores y normas sociales reconocidos en el marco de todas las empresas...
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Organización de los procesos de cumplimiento
La organización que resulta a la luz del cumplimiento se complementa con niveles de cobertura en los procesos de toma de decisiones y en toda la organización supervisora. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Cumplimiento de las leyes aplicables El objetivo principal de una organización de cumplimiento es cumplir con todas las leyes y normas aplicables en todo el Grupo. La organización debe garantizar el mejor asesoramiento y apoyo posible en todos los ámbitos del Grupo. Le aconsejaremos...
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Información y comunicación necesarias
La capacidad de una empresa para cumplir con las leyes, directrices y principios voluntarios aplicables se refleja en su reputación. Ofrecemos entrenamiento de cumplimiento. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Desde un seminario para principiantes hasta la formación en el camino a convertirse en un especialista en cumplimiento, ofrecemos varios niveles. La formación recurrente de los empleados, así como...
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Supervisar y mejorar el CMS
Estamos representados en toda Alemania. Visite nuestra sede central y nuestras sucursales. IDW PS 980 es la supervisión y mejora permanentes del sistema de gestión del cumplimiento (CMS). Se supervisa la adecuación y eficacia de la CMS. Se requiere una documentación suficiente de la CMS para el seguimiento. ¿Es el sistema de gestión del cumplimiento adecuado y actualizado? ¿Todavía funciona? Estas son las preguntas que...
Un castigo es una sanción para un determinado comportamiento. Normalmente, el educador, el estado o el superior está equivocado. Para esto, sin embargo, el comportamiento debe ser calificado primero como inapropiado.
Las sanciones son importantes en derecho, teología, filosofía, psicología y educación.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
Somos profesionales. Utilice una primera consulta con nosotros.
Tipos de sanciones en el sistema de gestión del cumplimiento
La sanción en el sistema de gestión del cumplimiento va desde la terminación sin previo aviso hasta la advertencia. Es importante que las sanciones sean compatibles con la legislación laboral. Si la sanción está prevista en el contrato de trabajo, la empresa puede, por ejemplo, recuperar las primas. Otra medida puede ser que un empleado que no cumpla con las normas se arriesgue a su ascenso o incluso al lugar de trabajo.
Le asesoramos y apoyamos en todas las cuestiones de cumplimiento.
Factores para determinar la pena
La investigación interna debe tener en cuenta algunos factores para la evaluación de la infracción y la sanción que debe determinarse.
Si el empleado ha participado en la formación de cumplimiento es importante para determinar la pena.
Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M.
En primer lugar, debe tenerse en cuenta la función del empleado. Además, el papel del superior debe incluirse en la evaluación. Es importante para la pena si el empleado actuó intencionalmente o por negligencia. Debería estudiarse más a fondo si el empleado cometió una infracción o actuó en represalia por primera vez. Si el empleado coopera en la investigación del caso, el comportamiento también puede observarse en la pena.
De un seminario para principiantes a la formación en el camino a Especialista en cumplimiento ofrecemos diferentes niveles.
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Primeras condenas de la EPPO alemana por participación en la delincuencia organizada del IVA
El 23 de octubre de 2026, el Tribunal Regional de Düsseldorf condenó a dos partes a varios años de prisión en el complejo internacional de fraude fiscal "Operación Goliath". Según la Fiscalía Europea (EPPO), estas son las primeras condenas en un caso de EPPO alemán, en el que un tribunal determinó que el acusado había participado en una organización delictiva. El caso muestra lo apretado que está...
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Cumplimiento 2026 – Lo que necesita saber hoy
La legislación sobre el cumplimiento abarca muchas esferas. En 2026, el cumplimiento no es sólo una obligación jurídica, sino también un factor competitivo. Los temas clave incluyen: Protección de datos y cumplimiento de las TI: A medida que avanza la digitalización, las empresas deben garantizar que el tratamiento de los datos personales es legal. Las obligaciones de DSGVO incluyen, así como la transmisión segura de datos, derechos de acceso, retención de datos y requisitos de notificación para las violaciones de protección de datos. Derecho antimonopolio y competencia: empresas...
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Incentivos y sanciones como instrumentos
Los incentivos y las sanciones son instrumentos utilizados en cumplimiento de la ley para promover y garantizar el cumplimiento de las normas jurídicas, las directrices empresariales y las normas éticas. Sirven para motivar a los empleados y las organizaciones a comportarse de conformidad con las normas y para extraer las consecuencias adecuadas en caso de incumplimiento. Estamos representados en toda Alemania. Visite nuestra sede central y nuestras sucursales....
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Sanciones en el sistema de gestión del cumplimiento
Un castigo es una sanción para un determinado comportamiento. Normalmente, el educador, el estado o el superior está equivocado. Para esto, sin embargo, el comportamiento debe ser calificado primero como inapropiado. Las sanciones son importantes en derecho, teología, filosofía, psicología y educación. Somos profesionales. Utilice una primera consulta con nosotros. Tipos de...
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7 Pecados mortíferos de cumplimiento de la TI
Aunque los departamentos jurídicos y la gestión de riesgos son en su mayoría responsables del cumplimiento, el departamento de TI también participa en cuestiones relacionadas con el cumplimiento para garantizar la seguridad. Por lo tanto, el cumplimiento de la TI es un componente importante de la cuestión del cumplimiento. La plétora de regulaciones que regulan los sistemas y datos de TI está creciendo. Abogado Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Responsabilidades del Oficial Jefe de Información...
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Seguir el cumplimiento de la tecnología de la información
Con el cumplimiento de las TI, la gestión corporativa se centra en el cumplimiento de las regulaciones legales, internas y contractuales en el sector de TI. IT es una abreviatura y describe la tecnología para el procesamiento de datos. La abreviatura también puede describirse con tecnología de la información o tecnología de la información. El enfoque de la conformidad con las TI Seguridad de la información, disponibilidad, retención de datos y protección de datos son las prioridades de la conformidad con las TI. El foco...
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¿Qué riesgos típicos de cumplimiento existen?
Tanto las violaciones de la normativa legal o externa como el incumplimiento de las directrices internas con posibles consecuencias para la empresa y sus empleados constituyen riesgos de cumplimiento. Sea que la violación haya tenido lugar intencionalmente o por negligencia, a menudo es tan insignificante para la detención como el hecho de que el desprecio se haya producido sólo parcial o totalmente...
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Incentivos y sanciones para cumplir las normas de cumplimiento
Los incentivos y sanciones para el cumplimiento de las normas pueden tener un efecto de control. El uso de estos mecanismos de control es posible internamente por la empresa, pero también externamente por las autoridades competentes. Recompensar y castigar a las empresas a sus empleados por cumplir o no cumplir con las normas de la manera correcta, por lo que la oportunidad aumenta...