Compliance Management Archive : Compliance & Recht

Traduzione automatica del testo originale tedesco. La terminologia giuridica può richiedere chiarimenti; fare riferimento al testo tedesco. Deutsch

Corte di giustizia: Le banche devono innanzitutto rimborsare gli addebiti non autorizzati per le vittime del phishing

Da avvocati horakPubblicazione in data 19 ottobre 2026Contributo pubblicato in GeneraleTagged with Articolo 72 PSD2, Articolo 73 PSD2, Articolo 74 PSD2, Responsabilità bancaria, Diritto bancario, Gestione dei reclami, Prevenzione delle frodi, C-70/25, Conformità, Gestione della conformità, Processi di conformità, Obbligo di rimborso, Dinanzi alla Corte, Fornitori di servizi finanziari, Prevenzione delle frodi, negligenza grave, Responsabilità per frode di pagamento, Sicurezza del conto, Diritti dei clienti, Requisiti in materia di prove, Operazioni di pagamento non autorizzate, Attività bancarie online, Frode online, Phishing, Frode di phishing, PSD2, Gestione dei rischi, Rimborso, Tukowiecka, Protezione dei consumatori, Direttiva sui servizi di pagamento, Fornitori di servizi di pagamento, Diritto dei pagamentiNessuna osservazione

Sentenza della Corte di giustizia delle Comunità europee del 15 ottobre 2026 C-70/25, Tukowiecka Banks e altri prestatori di servizi di pagamento non possono rifiutare o ritardare il rimborso delle operazioni di pagamento non autorizzate solo perché accusano il cliente di negligenza grave. La Corte di giustizia europea (CEG) ha chiarito questo aspetto nel caso Tukowiecka. La decisione è particolarmente rilevante per la gestione dei reclami, la prevenzione delle frodi e [...]

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Compliance 2026 ciò che dovete sapere oggi

Da avvocati horakPubblicazione in data 10 febbraio 2026Contributo pubblicato in GeneraleTagged with Audit, Gestione della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Protezione dei dati, Verifica del documento, Governance, Controllo interno, Possibilità, Prevenzione, Conformità giuridica, Sicurezza giuridica, Regolarità, Analisi dei rischi, Conformità delle imprese, direttive sulle società, Diritto economico, Diritto penale economicoNessuna osservazione

Compliance-Recht umfasst viele Bereiche. Im Jahr 2026 ist Compliance nicht nur gesetzliche Pflicht, sondern auch Wettbewerbsfaktor. Zu den zentralen Themen zählen: Datenschutz und IT-Compliance: Mit der fortschreitenden Digitalisierung müssen Unternehmen sicherstellen, dass die Verarbeitung personenbezogener Daten rechtmäßig erfolgt. DSGVO-Pflichten gehören dazu, genauso wie sichere Datenübermittlung, Zugriffsrechte, Datenaufbewahrung und Meldepflichten bei Datenschutzverletzungen. Kartell- und Wettbewerbsrecht: Unternehmen […]

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Manuale di buon senso e conformità

Da avvocati horakPubblicazione in data 14 gennaio 2026Contributo pubblicato in GeneraleTagged with Conformità, Conformità nella vita quotidiana, Gestione della conformità, Cultura della conformità, Conformità delle imprese, Etica decisionale, Senso comune, Integrità nella Società, Conformità standard, Prevenzione dei rischi, Etica degli affari, Cultura d'impresa, Buona governanceNessuna osservazione

Herr Weber hält das neue Compliance-Handbuch in den Händen. Zwei Zentimeter dick, sauber gebunden, voller Verweise auf Richtlinien, Prozesse und Zuständigkeiten. Er blättert, nickt, seufzt. „Eigentlich logisch“, denkt er. Und genau damit beginnt die Geschichte vom gesunden Menschenverstand im Unternehmensalltag. Wenn Regeln alles erklären, aber nichts verhindern Am Montagmorgen steht Herr Weber vor einer Entscheidung, […]

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Comunicazione interna ed esterna

Da avvocati horakPubblicazione in data 21 novembre 2025Contributo pubblicato in Agenzie, Generale, Conformità, Servizio di verifica della conformità, Incentivi alla conformità, Verifica della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Freni di conformità, Manuale di conformità, Raccomandazioni di conformità, Gestione della conformità, Organizzazione per la conformità, Programma di conformità, Obiettivi di conformitàTagged with formazione sulle merci, comunicazione di conformità, cultura della conformità, Gestione della conformità, incidente di protezione dei dati, Comunicazione esterna, Sistema indicativo, comunicazione interna, comunicazione di crisi, canali di segnalazione, Comunicazioni d'emergenza, Protezione dalla reputazione, Comunicazione d'affari, direttive sulle societàNessuna osservazione

Gute Compliance lebt nicht nur von Richtlinien, Checklisten und Prozessen. Sie lebt von Kommunikation. Von Menschen, die verstehen, was wichtig ist – und die wissen, wie sie handeln sollen. Doch genau hier scheitern viele Unternehmen: Regeln existieren, aber niemand kennt sie. Zuständigkeiten sind definiert, aber niemand fühlt sich verantwortlich. Und ausgerechnet im Ernstfall wird geschwiegen, […]

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Rischio nella normativa in materia di conformità

Durch die angemessene Identifizierung und Bewältigung von Compliance-Risiken können Unternehmen nicht nur rechtliche Probleme vermeiden, sondern auch das Vertrauen der Stakeholder stärken und langfristige Nachhaltigkeit sicherstellen. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Das Risiko im Compliance-Recht bezieht sich auf die Möglichkeit, dass ein Unternehmen oder eine Organisation gegen geltende Gesetze, Vorschriften oder interne Richtlinien verstößt. Die […]

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Incentivi e sanzioni come strumenti

Anreize und Sanktionen sind Instrumente, die im Compliance-Recht eingesetzt werden, um das Einhalten von gesetzlichen Vorschriften, Unternehmensrichtlinien und ethischen Standards zu fördern und sicherzustellen. Sie dienen dazu, Mitarbeiter und Organisationen dazu zu motivieren, sich regelkonform zu verhalten und bei Nichteinhaltung entsprechende Konsequenzen zu ziehen. Wir sind deutschlandweit vertreten. Besuchen Sie unseren Hauptsitz sowie unsere Zweigstellen. […]

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Esclusi i rischi di terzi

Da avvocati horakPubblicazione in data 5 dicembre 2023Contributo pubblicato in Generale, Incentivi, Conformità in materia di diritto del lavoro, Autorità di vigilanza, Consiglio di vigilanza, Diritto bancario, Consulenza, Comitato aziendale, Conformità, Servizio di verifica della conformità, Incentivi alla conformità, Verifica della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Freni di conformità, Raccomandazioni di conformità, Gestione della conformità, Sistema di comunicazione della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Rischi di conformità, Sanzioni in materia di conformità, Strategia di conformità, Struttura di conformità, Obiettivi di conformità, Sistemi di gestione della conformità, Sistema di gestione della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Procedura di conformità, Norme di conformità, Violazione di conformità, Protezione dei dati, Legge sulla protezione dei dati, biblioteca digitale, Avvocato specializzato, Avvocati specializzati, Rischi di conformità finanziaria, Dimensione funzionale, Trattamento, Diritto delle società, GwG, Diritto di responsabilità, Riduzione della responsabilità, IDW PS 980 Standard, Diritto di insolvenza, Esami diagnostici interni, Diritto internazionale delle società, Conformità informatica, Sicurezza informatica, Java, Diritto della concorrenza, Azione, Know-how, Progettazione del CMS, Dimensione materiale, Metropoli, Muck Dawn Raids, Morali, Norme, Conformità d'emergenza, Procuratori di brevetti, Dimensione personale, dati personali, Legge sulla responsabilità per danno da prodotti alimentari, Avvocati, Analisi dei rischi, Valutazione dei rischi, Gestione dei rischi, Compensazioni, Vulnerabilità, Ricerca casa simulata, Standard unico, Analisi dello stato, Diritto penale, Conformità strutturata, Controllo telefonico, Dimensione territoriale, Registro della trasparenza, Legislazione ambientale, Non categorizzato, Sentenze, Diritto delle sanzioni di associazione, Diritto delle sanzioni di associazione, Diritto degli appalti, Diritto delle assicurazioni, Cultura della fiducia, Comitato esecutivo, Valori, Valori, Persone economicamente ammissibili, RamiTagged with Conformità in materia di diritto del lavoro, Diritto bancario, Conformità, Gestione della conformità, Funzionario responsabile della conformità, Specialista in materia di conformità, Funzionario responsabile della conformità, Legge sulla protezione dei dati, Avvocato specializzato, Avvocati specializzati, Legge sul riciclaggio di denaro, Diritto delle società, Studio legale per la conformità, Diritto della concorrenza, Moralità, Destra, Rischio, Diritto delle assicurazioni, Diritto economico, Diritto penale economicoNessuna osservazione

Ein Weg, um die Risiken zu ermitteln, zu verhüten, und schließlich zu mindern, ist eine risikoabhängige Due-Diligence-Prüfungen über Geschäftspartner. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Wir sind Fachanwälte. Nutzen Sie eine erste Beratung mit uns. Systematische Untersuchungen und Evaluationen von Konzerngesellschaften gehört zur Prophylaxe eines Unternehmens gegen Compliance-Risiken. Auf Basis der Ergebnisse kann eine Risikosteuerung erfolgen. […]

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Godere del privilegio aziendale

Wir beraten und unterstützen Sie in allen Compliance-Fragen. Aus kartellrechtlicher Perspektive ist eine genaue Beobachtung wichtig für die Einschätzung der Compliance-Risiken. Mit kartellrechtlichen Gefahren steigt die Bedeutung von Compliance. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Vereinbarungen zwischen Wettbewerbern verboten Das Kartellrecht verbietet wettbewerbsbeeinträchtigende Vereinbarungen zwischen Wettbewerbern wie Absprachen über Preise, Preisänderungen und Kalkulationen sowie über das […]

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Le varie giurisdizioni di conformità

Wir beraten und unterstützen Sie in allen Compliance-Fragen. Die Gestaltung eines wirksamen Compliance-Management-Systems beinhaltet diverse Rechtsgebiete innerhalb eines Unternehmens. Rechtsexperten mit unterschiedlichen Schwerpunkten haben Erfahrung mit den entscheidenden Fragestellungen in den folgenden Compliance-relevanten Rechtsbereichen: Dabei versteht es sich von selbst, dass wir nach der Identifizierung der Risiken, die rechtlichen Maßnahmen eines Compliance-Management-Systems für Ihre konkrete […]

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Organizzazione dei processi di conformità

Die im Lichte des Compliance sich ergebende Organisation wird ergänzt durch Absicherungsstufen in den Entscheidungsfindungsprozessen und in der gesamten Aufsichtsorganisation. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Geltende Gesetze einhalten Das große Ziel einer Compliance-Organisation ist die konzernweite Einhaltung aller geltende Gesetze und Regeln. Die bestmögliche Beratung und Unterstützung in allen Konzernbereichen soll die Organisation gewährleiten. Wir beraten […]

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