Compliance Risiken : Seite 3 von 3 : Compliance & Recht

Kenntnisse und Fähigkeiten eines Compliance-Officers

Von horak RechtsanwälteBeitrag gepostet am 28. Juni 2022Beitrag gepostet in Compliance Management, Compliance Management System, Compliance RisikenTags analytisches Denken, Compliance-Officer, Compliance-Rechtsgebiete, Fähigkeiten, Kommunikation, Kommunikationsstärke, moralische Integrität, Strategisches Denken, WeiterbildungKeine Kommentare

Rechtsverständnis, unternehmerisches Verständnis und Sicherheit im Umgang mit Daten – das sind die wichtigsten Eigenschaften eines Compliance-Officers. Darüber hinaus gibt es jedoch noch weiter Kenntnisse und Fähigkeiten, die zu den Anforderungen an einen Compliance-Officer gehören. Strategisches Denken ist eine Fähigkeit, die keinem Compliance-Officer fehlen sollte. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Wir bieten Ihnen eine Weiterbildung […]

Erste Compliance-Schritte eines Compliance-Officers

Von horak RechtsanwälteBeitrag gepostet am 24. Juni 2022Beitrag gepostet in Allgemein, Compliance, Compliance Abteilung, Compliance Beauftragter, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Officer, Compliance Organisation, Compliance Risiken, Compliance Strategie, Compliance Ziele, Compliance-Massnahmen, Risikoanalyse, RisikobewertungTags Approval-Management, Compliance, Compliance-Analyse, Compliance-Management-System, Compliance-Schritte, Einladungen, Geschenke, Organisation, Risiko, Whistleblower, Whistleblowing-SoftwareKeine Kommentare

Zu den ersten Compliance-Schritte eines Compliance-Officer gehört der Aufbau eines Compliance-Management-Systems. Für einige Unternehmen ist Compliance etwas völlig neues und sie machen sich gerade erst damit vertraut erste Compliance-Schritte zu unternehmen. Andere Unternehmen wiederum haben schon ein vollwertiges Compliance-Management-System etabliert. Wir sind Fachanwälte. Nutze Sie eine erste Compliance-Beratung. Compliance-Analyse Der Compliance-Officer beschäftigt sich zunächst mit […]

Compliance-Manager sind gefragt

Von horak RechtsanwälteBeitrag gepostet am 2. Juni 2022Beitrag gepostet in Allgemein, Compliance, Compliance Beauftragter, Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Officer, Compliance Risiken, Compliance SanktionenTags Compliance-Manager, Compliance-Prozesse, Compliance-Richtlinien, Experten, Großkonzern, Imageschäden, Mittelständler, Qualifizierte Fachkräfte, Rechtskonformität, Risiko, Steigende Compliance-Anforderungen, StrafgelderKeine Kommentare

Die Nachfrage nach Compliance-Managern ist hoch. Qualifizierte Fachkräfte im Bereich Compliance werden händeringend gesucht. Wir sind Fachanwälte. Nutze Sie eine erste Compliance-Beratung. Zuständigkeit des Compliance-Manager Als Verantwortliche für die Rechtskonformität aller Prozesse und Geschäftsabläufe innerhalb eines Unternehmens sind Compliance-Manager dafür zuständig, dass der Unternehmensbetrieb nach geltenden Gesetzen und innerbetrieblichen Standards abläuft. Der Compliance-Manager überwacht aktiv […]

Todsünde 2: Ausnahmen ausschließen

Von horak RechtsanwälteBeitrag gepostet am 4. April 2022Beitrag gepostet in Allgemein, Compliance, Compliance Risiken, Compliance Ziele, Compliance-ProzessTags Abwägen, Auslassung, Ausnahmen, Compliance-Prozess, Compliance-Regeln, Compliance-Ziele, Dokumentation, Geschäft, Kunden, Risiko, SicherheitKeine Kommentare

Die Compliance Regeln zu umgehen kann riskant sein. Manchmal ist es jedoch erforderlich Ausnahmen zu machen und die Regeln zu missachten. Damit dabei kein Risiko entstehen kann, sollten Sie daher unbedingt Vorkehrungen treffen. Wir beraten Sie auch zu Compliance-Risiken. Ausnahmen berücksichtigen Ausnahmen im Compliance-Prozess zu berücksichtigen, kann eine sehr kluge Strategie sein. Dabei ist das […]

7 Todsünden der IT-Compliance

Von horak RechtsanwälteBeitrag gepostet am 28. März 2022Beitrag gepostet in Compliance Management, Compliance Management System, Compliance Programm, Compliance Risiken, Compliance Strategie, Compliance-Verstoß, IT-ComplianceTags Ausnahmen, Chief Information Officer, CIO, Computersysteme, Daten, Datenschutz, Finanzwesen, Informationstechnologie, IT-Abteilung, Risiko, Sicherheit, VerstößeKeine Kommentare

Obwohl Rechtsabteilungen und Risikomanagement meist zuständig für Compliance sind, ist die IT-Abteilung ebenso in die Compliance-Materie eingebunden, um rund um Sicherheit zu gewährleisten. Somit ist IT-Compliance ein bedeutender Bestandteil der Compliance-Materie. Die Fülle von Vorschriften zur Regulierung der IT-Systeme und Daten wächst. Rechtsanwalt Dipl.-Ing. Michael Horak, LL.M. Zuständigkeit des Chief Information Officer Vorschriften, die Daten, […]

Welche typischen Complliance-Risiken bestehen?

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 17. Februar 2022Beitrag gepostet in Aufsichtsbehörde, Compliance, Compliance Management, Compliance Risiken, Compliance Sanktionen, Compliance-Verstoß, Finanzielle Compliance Risiken, Schadensersatz, StrafrechtTags Aufsichtsbehörde, Betrug, Bussgeld, Compliance-Risiken, Geldwäsche, Schadensersatzansprüche, Strafrecht, Unterschlagung, UntreueKeine Kommentare

Sowohl Verstöße von Mitarbeitern gegen gesetzliche oder sonstige externe Regelungen als auch die Missachtungen interner Richtlinien mit möglichen Konsequenzen für den Betrieb und deren Mitarbeiter stellen Compliance-Risiken dar. Ob der Verstoß vorsätzlich oder fahrlässig erfolgte, ist dabei zur Haftng zum Grunde häufig genauso unbedeutend, wie die Tatsache, ob die Missachtung nur teilweise oder vollständig passierte. […]

Whistleblowing als Geheimwaffe

Von horak RechtsanwälteBeitrag gepostet am 18. Dezember 2020Beitrag gepostet in Allgemein, Compliance Abteilung, Compliance Beauftragter, Compliance Management, Compliance Meldesystem, Compliance Officer, Compliance Organisation, Compliance Risiken, Compliance-Massnahmen, KartellrechtTags Aufdecker, Bilden von Kartellen, Complance-Verstöße, Compliance Beauftragter, Compliance Risiko, Compliance-Fälle, Compliance-Hinweisgebersystem, Compliance-Materie, Diskriminierung, Enthüller, Erpressung, Feuerwehr, finanzielle Schäden, Frühwarnsystem, Gefahr, Hinweisgeber, Hinweisgebersystem, Kontrolle, Korruption, Lösung, Meldestellen, Mitarbeiter, Öffentlichkeit, Pflichtverletzungen, Preisabsprachen, Rechtsanwalt, Reputationsschäden, Risikomanagement, Schäden, Straftaten, Überwachung, Umsatzverlust, Untreue, Vergehen, Vermögensdelikte, Verstöße, vertraulich, Whistleblower, Whistleblowing-Hotline, Whistleblowing-SystemKeine Kommentare

Die Feuerwehr soll die Quelle einer Gefahr eliminieren – schnell, zuverlässig, mit geeigneten Mitteln. Elementarerer Bestandteil des Brandschutzes ist, dass Menschen die Feuerwehr alarmieren, wenn sie einen Brand erkennen. Compliance-Verstöße sind wie ein Brandherd, ein Compliance-Hinweisgebersystem funktioniert wie die Hotline 112 und die Compliance-Beauftragten sind quasi die Feuerwehr. Umso früher die Feuerwehr da ist, desto […]

Compliance Programm und Compliance Struktur

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 26. Oktober 2020Beitrag gepostet in Compliance, Compliance Beauftragter, Compliance Programm, Compliance Risiken, Compliance StrukturTags Compliance Organisation, Compliance Programm, Compliance Risiko, Compliance Struktur, Haftungsrisiko, LeistungsorganeKeine Kommentare

Aufbauend auf den Erkenntnissen einer systematischen Compliance-Risikoanalyse schafft sich ein Unternehmen ein eigenes Compliance-Programm. Das Programm umfasst idealerweise Prinzipien und Maßnahmen, um Compliance-Risiken zu reduzieren und Verstöße gegen Gesetze und Regeln zu vermeiden. Berücksichtige Faktoren können die Region oder das Geschäftsmodell der jeweiligen Geschäftseinheit sein. Von der Integritätsprüfung neuer und bestehender Geschäftspartner über eine zentrale […]

Wie findet Compliance die Compliance-Risiken

Von horak RechtsanwaelteBeitrag gepostet am 22. Oktober 2020Beitrag gepostet in Compliance Management System, Compliance Risiken, Haftungsreduzierung, IDW PS 980 StandardTags Aufsichtsrat, Compliance, Geschäftsführer, Haftung, Haftungsvermeidung, Kartellrecht, Konzernprivileg, VorstandKeine Kommentare

Besonders die Risiken, denen ein Unternehmen ausgesetzt ist, beeinflussen die Gestaltung eines Compliance-Management-Systems. In der Fachwelt spricht der Experte auch von Risikolandschaft, Risikosituation oder Risikoexposition. Vorgehen bei Compliance-Risiken Für den Aufbau eines Compliance-Management-Systems empfehlen wir folgendes Vorgehen: nach der Identifizierung der Risiken werden diese bewertet. Die Risiken splitten sich auf in unternehmensspezifische und allgemeine. Spezifische […]